證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試違規(guī)會怎么樣？違規(guī)會有哪些處罰？根據(jù)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細(xì)則》第三十六條，協(xié)會根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度，分為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類，并相應(yīng)采取取消當(dāng)場成績、取消當(dāng)次全部測試成績、禁止一定期限內(nèi)參加測試以及認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等措施，上述違規(guī)信息將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵約束機(jī)制。

第三十五條 為保證測試的公平、公正開展，參加測試的考生、命題專家及相關(guān)工作人員，應(yīng)嚴(yán)格遵守測試的相關(guān)規(guī)定，服從安排。

參與組織測試的證券行業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)認(rèn)真履行相關(guān)要求，維護(hù)測試秩序。

第三十六條 協(xié)會根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度，分為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類，并相應(yīng)采取取消當(dāng)場成績、取消當(dāng)次全部測試成績、禁止一定期限內(nèi)參加測試以及認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等措施，上述違規(guī)信息將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵約束機(jī)制。

因一般違規(guī)、嚴(yán)重違規(guī)、特別嚴(yán)重違規(guī)被協(xié)會采取禁止一定期限內(nèi)參加測試等措施的，禁考期間內(nèi)參加測試的，成績無效。

第三十七條 考生存在以下輕微違規(guī)情形之一，經(jīng)勸告無效的，協(xié)會將采取取消當(dāng)場成績的措施：

（一）未按要求將與測試無關(guān)的物品存放在指定位置的；

（二）未在規(guī)定座位參加測試，或者在測試過程中擅自離開座位的；

（三）被判定測試成績異常，且未按要求重新參加測試的；

（四）將準(zhǔn)考證、草稿紙帶離考場的；

（五）應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

第三十八條 考生存在以下一般違規(guī)情形之一的，協(xié)會將采取取消當(dāng)場成績、自違規(guī)行為確認(rèn)之日起十二個月內(nèi)禁止參加測試的措施：

（一）在測試過程中查閱有關(guān)紙質(zhì)材料的；

（二）偷看、抄襲答案或者協(xié)助他人抄襲的；

（三）不服從工作人員管理，實施影響他人測試行為的；

（四）應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

第三十九條 考生存在以下嚴(yán)重違規(guī)情形之一的，協(xié)會將采取取消當(dāng)次全部測試成績、自違規(guī)行為確認(rèn)之日起二十四個月內(nèi)禁止參加測試的措施；同時，協(xié)會將對上述考生中完成執(zhí)業(yè)登記或正在進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記申請的人員采取認(rèn)定二十四個月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分：

（一）在測試中使用手機(jī)等電子設(shè)備查閱相關(guān)內(nèi)容的；

（二）偽造相關(guān)證件、檔案、證明等其他材料取得測試成績的；

（三）故意損毀、破壞測試設(shè)備的；

（四）考生在測試過程中由工作人員協(xié)助實施作弊的；

（五）應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

第四十條 考生存在以下特別嚴(yán)重違規(guī)情形之一的，協(xié)會將采取取消當(dāng)次全部測試成績、自違規(guī)行為確認(rèn)之日起六十個月內(nèi)禁止參加測試的措施；同時，協(xié)會將對上述考生中完成執(zhí)業(yè)登記或正在進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記申請的人員采取認(rèn)定三十六個月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分：

（一）組織作弊，或者為他人實施組織作弊行為提供便利的；

（二）由他人冒名代替參加測試或者冒名代替他人參加測試的；

（三）抄寫或使用攝錄設(shè)備獲取測試內(nèi)容的；

（四）在測試過程中使用器材接收、發(fā)送有關(guān)信息的；

（五）威脅、侮辱、誹謗、毆打或報復(fù)工作人員，造成工作人員人身傷害或財產(chǎn)損失的；

（六）應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

第四十一條 測試當(dāng)場發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，考生如對測試現(xiàn)場違規(guī)處理有異議，須在測試之日起十五個工作日內(nèi)向協(xié)會提出書面申辯意見。

測試之后發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，協(xié)會應(yīng)向其發(fā)送通知，告知其違規(guī)事實和初步處理意見，考生對違規(guī)認(rèn)定及初步處理意見有異議的，應(yīng)在收到通知后七個工作日內(nèi)向協(xié)會提出書面申辯意見。

第四十二條 申辯期滿后，協(xié)會考試組織部門根據(jù)相關(guān)證據(jù)及考生的申辯意見對違規(guī)事實進(jìn)行認(rèn)定，對存在違規(guī)行為的考生，按照以下程序處理:

（一）對需要采取取消成績、禁止一定期限內(nèi)參加測試的措施的，由協(xié)會考試組織部門負(fù)責(zé)處理，并在協(xié)會官網(wǎng)發(fā)布違規(guī)處理結(jié)果公告；

（二）已登記的證券從業(yè)人員發(fā)生第三十九條、第四十條規(guī)定情形之一，需要對其采取相應(yīng)紀(jì)律處分的，由考試組織部門負(fù)責(zé)調(diào)查，自違規(guī)行為發(fā)現(xiàn)之日起三十個工作日內(nèi)形成調(diào)查報告后移交協(xié)會審理部門審理。

第四十三條 本細(xì)則第四十二條第（二）項所涉案件審理，適用簡易程序，可以由初審人員獨任審理，并且不適用事先告知程序和聽證程序。當(dāng)事人對相關(guān)紀(jì)律處分決定不服的，按照《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》規(guī)定的程序申請復(fù)核。

第四十四條 參與組織測試的證券行業(yè)機(jī)構(gòu)，工作出現(xiàn)重大失誤，造成考點出現(xiàn)大面積混亂或作弊現(xiàn)象嚴(yán)重，嚴(yán)重影響測試的，協(xié)會將視情節(jié)輕重對相關(guān)機(jī)構(gòu)采取自律措施。

第四十五條 命題專家有違反第二十一條規(guī)定情形的，協(xié)會予以解聘，情節(jié)嚴(yán)重的，移交有關(guān)部門追究其相應(yīng)責(zé)任。

第四十六條 協(xié)會工作人員及其他考務(wù)人員在測試工作中玩忽職守、徇私舞弊的，協(xié)會視情節(jié)輕重按照內(nèi)部有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第四十七條 測試工作中發(fā)生泄密事故的，由協(xié)會組織查處，對涉嫌違反國家保密規(guī)定的，由協(xié)會移交國家保密工作部門查處。

第四十八條 違規(guī)人員有積極主動配合調(diào)查，為查處其他違規(guī)行為提供真實準(zhǔn)確線索等情形的，可以酌情從輕、減輕處理。

根據(jù)本細(xì)則第三十九條、第四十條規(guī)定被采取紀(jì)律處分措施的證券從業(yè)人員，具有《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》規(guī)定的從輕、減輕情形的，協(xié)會可從輕、減輕處理；存在以下情形的，協(xié)會可對其減輕六個月或者十二個月的紀(jì)律處分：

（一）所在證券公司、證券投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)已經(jīng)采取降薪、降職、扣除獎金等內(nèi)部問責(zé)措施的，協(xié)會原則上可對其減輕六個月的紀(jì)律處分；

（二）所在證券公司、證券投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)采取解除勞動合同、開除等內(nèi)部問責(zé)措施的，協(xié)會原則上可對其減輕十二個月的紀(jì)律處分。

第四十九條 相關(guān)人員因測試違反相關(guān)法律法規(guī)的，交由公安機(jī)關(guān)依法處理，構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。

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