根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會公告，2015年、2014年、2013年證券從業(yè)資格考試大綱及教材將繼續(xù)延用2012年證券從業(yè)資格考試大綱及教材。

　　根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2015年度考試計劃，證券業(yè)從業(yè)人員資格全國統(tǒng)一考試及預約式考試將繼續(xù)使用2012年版考試大綱及教材,如有變動，以當期公告為準。考試計劃可能會根據(jù)實際情況進行調(diào)整。

　　根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2014年度考試計劃得知，2014年證券業(yè)從業(yè)人員資格全國統(tǒng)一考試及預約式考試將繼續(xù)使用2012年版考試大綱及教材，如有變動，以當期公告為準。

　　官方原文：2013年第一次、第二次、第三次全國從業(yè)資格考試、第一、二、三、四次從業(yè)資格預約式考試使用2012年版考試大綱及教材。（詳情）

證券市場基礎知識

進入：2013年證券從業(yè)《市場基礎知識》考試大綱專題

　　目的與要求

　　本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質(zhì)、特征、分類；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運行；證券經(jīng)營機構(gòu)的設立、主要業(yè)務、內(nèi)部控制和風險控制指標管理；中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎知識。

　　通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；掌握證券中介機構(gòu)的主要業(yè)務和風險監(jiān)管。

第一章 證券市場概述

　　掌握證券與有價證券定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能；了解商品證券、貨幣證券、資本證券的義和構(gòu)成。

　　掌握證券市場參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機構(gòu)；掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的；掌握機構(gòu)投資者的主要類型及投資管理；掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構(gòu)成；熟悉投資者的風險特征與投資適當性；熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券監(jiān)管機構(gòu)的主要職責；了解個人投資者的含義。

　　熟悉證券市場產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢；了解美國次貸危機爆發(fā)后全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢；掌握新中國證券市場歷史發(fā)展階段和對外開放的內(nèi)容；熟悉新《證券法》《公司法》實施后中國資本市場發(fā)生的變化；熟悉面對全球金融危機所采取的措施；熟悉《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（“國九條”）的主要內(nèi)容；了解資本主義發(fā)展初期和中國解放前的證券市場；了解我國證券業(yè)在加入WTO后對外開放的內(nèi)容。

第二章 股票

　　掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征；掌握與股票相關的部分資本管理概念。

　　熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價格變動的基本因素和其他因素。

　　掌握普通股票股東的權(quán)利和義務；掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認股權(quán)等概念。

　　熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。

　　掌握我國按投資主體性質(zhì)分類的各種股份的概念；掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義；掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

　　熟悉我國股權(quán)分置改革的情況。

第三章 債券

　　掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點。

　　掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握中央政府債券的分類；熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點和區(qū)別；了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發(fā)行情況；熟悉國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念；熟悉我國特別國債、長期建設國債、政府支持機構(gòu)債券的發(fā)行目的和發(fā)行情況。

　　掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；掌握我國公司債的管理規(guī)定；熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況；熟悉中央銀行票據(jù)的作用和發(fā)行情況；熟悉各種公司債券的含義；熟悉我國企業(yè)債的管理規(guī)定；熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別；熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同；熟悉我國可轉(zhuǎn)換公司債券、可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券的管理規(guī)定。

　　掌握國際債券的定義和特征；掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點；了解我國國際債券的發(fā)行概況；了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券；了解國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的管理；了解龍債券和龍債券市場；了解亞洲債券市場。

第四章 證券投資基金

　　掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；掌握貨幣市場基金管理內(nèi)容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點；了解ETF和LOF的異同。

　　熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務；掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業(yè)務范圍；掌握基金托管人的概念、條件、職責、更換條件；熟悉基金當事人之間的關系。

　　熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規(guī)定。

　　掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。

　　熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則；掌握基金的投資風險；了解基金的信息披露要求。

　　掌握基金的投資范圍與投資限制。