證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試大綱（2015）

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
2015年3月

《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試大綱（2015）》（以下簡(jiǎn)稱《大綱》），根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）的有關(guān)要求制定，用于指導(dǎo)證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試工作。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)證券市場(chǎng)法律法規(guī)和市場(chǎng)發(fā)展變化情況定期修訂《大綱》。
一、測(cè)試性質(zhì)
根據(jù)《規(guī)定》第九條，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)具備的任職條件包括：“（三）從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上”。“前款第（三）項(xiàng)所稱專業(yè)考試，是指中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試、國家司法考試或律師資格考試”。因此，通過證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試是擔(dān)任證券公司合規(guī)總監(jiān)的重要條件之一。
開展證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試，是有關(guān)人員取得《規(guī)定》要求的證券公司合規(guī)總監(jiān)任職資格條件的要求，更是統(tǒng)一證券公司合規(guī)管理人員的勝任能力標(biāo)準(zhǔn)，測(cè)試和儲(chǔ)備合格的行業(yè)合規(guī)管理人員，保證證券公司合規(guī)管理人員專業(yè)素質(zhì)的要求。
二、測(cè)試范圍
1、證券公司合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)知識(shí)；
2、與證券公司合規(guī)管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件。
三、測(cè)試方式
證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試采取筆試的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測(cè)試時(shí)間為120分鐘。
四、測(cè)試合格標(biāo)準(zhǔn)及成績(jī)有效期
筆試成績(jī)達(dá)到60分及60分以上視為測(cè)試合格。測(cè)試合格的，測(cè)試成績(jī)有效期為三年。
五、測(cè)試主要內(nèi)容
證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試筆試范圍包括但不限于以下第一部分合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)、第二部分法律法規(guī)和第三部分證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容。其中，第二部分法律法規(guī)中標(biāo)注*的內(nèi)容，考生可以自行學(xué)習(xí)，不納入測(cè)試范圍。