2017年3月香港證券及期貨從業(yè)員資格考試大綱可于香港證券及投資學會網頁下載，分為卷一（基本證券及期貨規(guī)例）、卷二（證券規(guī)例）、卷六（資產管理規(guī)例）、卷十六（保薦人代表)。
卷一 基本證券及期貨規(guī)例
第1章:香港金融業(yè)監(jiān)管概覽 |
第2章:相關香港法例及新《公司條例》的原則 |
第3章:《證券及期貨條例》 |
第4章:發(fā)牌及注冊與附屬法例 |
第5章:業(yè)務操守與客戶關系 |
第6章:業(yè)務運作與常規(guī) |
第7章:在香港交易所的參與 |
第8章:企業(yè)融資及證監(jiān)會的認可產品 |
第9章:市場失當行為及不當交易行為 |
卷二 證券規(guī)例
第1章: 監(jiān)管架構 |
第2章: 相關附屬法例的規(guī)定 |
第3章:證券業(yè)務管理及監(jiān)管 |
第4章: 買賣于香港聯(lián)合交易所有限公司(“聯(lián)交所”)交易的證券 |
第5章: 其他證券活動 |
第6章: 交易所買賣的期權及場外衍生工具 |
第7章: 市場失當行為及不當交易手法 |
卷六 資產管理規(guī)例
第1章:一般監(jiān)管架構 |
第2章:后勤部門的監(jiān)察事宜 |
第3章:資產管理規(guī)例 |
第4章:失當行為 |
卷十六 保薦人(代表)
第1章:一般架構 |
第2章:《上市規(guī)則》及首次公開招股上市程序 |
第3章:籌備首次公開招股的任務 |
第4章:籌備上市申請 |
第5章:盡職審查 |
第6章:于刊發(fā)招股章程后 |
