第一部分 證券市場基本法律法規(guī) 

目 錄 

第一章 證券市場基本法律法規(guī) 

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系 

第二節(jié) 公司法 

第三節(jié) 合伙企業(yè)法 

第四節(jié) 證券法 

第五節(jié) 證券投資基金法 

第六節(jié) 期貨交易管理條例 

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例 

第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范 

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理 

第二節(jié) 風(fēng)險管理 

第三節(jié) 投資者適當性管理 

第四節(jié) 從業(yè)人員管理 

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 

第一節(jié) 證券經(jīng)紀 

第二節(jié) 證券投資咨詢 

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問 

第四節(jié) 證券承銷與保薦 

第五節(jié) 證券自營 

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理 

第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務(wù) 

第八節(jié) 證券公司場外業(yè)務(wù) 

第九節(jié) 其他業(yè)務(wù) 

第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任 

第一節(jié) 證券一級市場 

第二節(jié) 證券二級市場