2019年證券從業(yè)資格考試新大綱10月9月由證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布，發(fā)布之日起開始施行。為適應(yīng)證券行業(yè)發(fā)展，不斷完善從業(yè)資格考試，協(xié)會(huì)制定了《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（2019）》。
《金融市場基礎(chǔ)知識》考試大綱變化
1、目錄
第六章新增一節(jié)“基金的管理”，第八章原“風(fēng)險(xiǎn)管理”更名為“風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架”，新增一節(jié)“風(fēng)險(xiǎn)衡量方法”。
2、考點(diǎn)要求變動(dòng)
| 章 | 節(jié) | 變動(dòng) |
| 第一章 | 第一節(jié) 金融市場概述 | 無變動(dòng) |
| 第二節(jié) 全球金融市場 | 新增考點(diǎn)“了解國際金融監(jiān)管體系的主要組織?！?/td> | |
| 第二章 | 第一節(jié) 中國的金融體系 | 新增考點(diǎn)“了解我國金融業(yè)進(jìn)一步對外開放的背景和主要政策措施；了解我國銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、資本市場新一輪對外開放的實(shí)踐措施?！?/td> |
| 第二節(jié) 中國的多層次資本市場 | 新增考點(diǎn)“了解我國設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的政策背景；熟悉科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的企業(yè)類型和行業(yè)領(lǐng)域；了解科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系；掌握科創(chuàng)板的上市條件及上市指標(biāo)；掌握科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)?！?/td> | |
| 第三章 | 第一節(jié) 證券發(fā)行人 | 無變動(dòng) |
| 第二節(jié) 證券投資者 | 無變動(dòng) | |
| 第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu) | 無變動(dòng) | |
| 第四節(jié) 自律性組織 | 無變動(dòng) | |
| 第五節(jié) 證券監(jiān)督機(jī)構(gòu) | 無變動(dòng) | |
| 第四章 | 第一節(jié) 股票概述 | 無變動(dòng) |
| 第二節(jié) 股票發(fā)行 | 無變動(dòng) | |
| 第三節(jié) 股票交易 | 無變動(dòng) | |
| 第四節(jié) 股票估值 | 無變動(dòng) | |
| 第五章 | 第一節(jié) 債券概述 | 無變動(dòng) |
| 第二節(jié) 債券發(fā)行 | 無變動(dòng) | |
| 第三節(jié) 債券交易 | 無變動(dòng) | |
| 第四節(jié) 債券估值 | 無變動(dòng) | |
| 第六章 | 第一節(jié) 證券投資基金概述 | 無變動(dòng) |
| 第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與市場參與主體 | 刪除考點(diǎn)“熟悉基金投資管理過程” | |
| 第三節(jié) 基金的募集、申購贖回與交易 | 無變動(dòng) | |
| 第四節(jié) 基金的估值、費(fèi)用與利潤分配 | 無變動(dòng) | |
| 第五節(jié) 基金的管理 | 本節(jié)新增 | |
| 第六節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管與信息披露 | 無變動(dòng) | |
| 第七節(jié) 非公開募集證券投資基金 | 無變動(dòng) | |
| 第七章 | 第一節(jié) 金融衍生工具概述 | 無變動(dòng) |
| 第二節(jié) 金融遠(yuǎn)期、期貨與互換 | 無變動(dòng) | |
| 第三節(jié) 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品 | 無變動(dòng) | |
| 第四節(jié) 其他衍生工具簡介 | 無變動(dòng) | |
| 第八章 | 第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)概述 | 無變動(dòng) |
| 第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架 | 要求微調(diào)，內(nèi)容無大變動(dòng) | |
| 第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)衡量方法 | 本節(jié)新增 |
《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱變化
1、目錄
經(jīng)過對比新舊大綱，我們發(fā)現(xiàn)在第二章的內(nèi)容中，2019大綱基于2018大綱在第二章新增兩個(gè)小節(jié)：“證券公司反洗錢工作”和“證券公司信息技術(shù)管理”兩節(jié)。第三章第八節(jié)“證券公司場外業(yè)務(wù)”更名為“證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺市場業(yè)務(wù)”。
2、具體內(nèi)容
| 章節(jié) | 變動(dòng) |
| 第一章 證券市場基本法律法規(guī) | 無變動(dòng) |
| 第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范 | ①將舊大綱第一節(jié)“反洗錢”相關(guān)內(nèi)容調(diào)整為獨(dú)立小節(jié)（新大綱第二章第四節(jié)）。 ②刪除舊大綱【從業(yè)人員管理】小節(jié)中“掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范”、“掌握發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范”兩考點(diǎn)。 ③新增第六節(jié) 證券公司信息技術(shù)管理 |
| 第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 | ①第一節(jié)，新增考點(diǎn)“掌握科創(chuàng)板定位、投資者適當(dāng)性管理要求；了解上海證券交易所在科創(chuàng)板推出的交易機(jī)制改革措施；掌握存托憑證的定義、存托人與托管人職責(zé)、投資者保護(hù)機(jī)制；掌握滬倫通的定義、投資者適當(dāng)性管理要求；了解滬倫通與深港通業(yè)務(wù)模式的區(qū)別。” ②第六節(jié)，部分考點(diǎn)要求降低。 ③第九節(jié)區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)內(nèi)容調(diào)整至第八節(jié)。 |
| 第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任 | 無變動(dòng) |
從表格我們可以看到，在本次證券從業(yè)考綱更新中，《證券市場基本法律法規(guī)》科目考綱變動(dòng)較小，以調(diào)整為主。其中新增的內(nèi)容主要有兩塊，一是科創(chuàng)板相關(guān)內(nèi)容，二是證券公司信息技術(shù)管理，這兩點(diǎn)考生要注意吃透教材。
