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2023版《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱變化對(duì)比【2024適用】

《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》

2023年新舊大綱變化對(duì)比表

注意：標(biāo)紅部分為變化點(diǎn)

章 節(jié) 知識(shí)點(diǎn)（2023） 知識(shí)點(diǎn)（2022）

第一章金融市場

體系

第一節(jié)金融市場概述

掌握金融市場的概念 掌握金融市場的概念

熟悉金融市場的分類 熟悉金融市場的分類

了解金融市場的重要性 了解金融市場的重要性

掌握金融市場的功能 掌握金融市場的功能

掌握直接融資與間接融資的概

念、特點(diǎn)和分類

掌握直接融資與間接融資的概

念、特點(diǎn)和分類

熟悉直接融資與間接融資的區(qū)

別

熟悉直接融資與間接融資的區(qū)

別

熟悉直接融資對(duì)金融市場的影

響

熟悉直接融資對(duì)金融市場的影

響

第二節(jié)全球金融市場

了解全球金融市場的形成及發(fā)

展趨勢

了解全球金融市場的形成及發(fā)

展趨勢

了解國際資金流動(dòng)方式 了解國際資金流動(dòng)方式

熟悉全球金融體系的主要參與

者

熟悉全球金融體系的主要參與

者

了解國際金融監(jiān)管體系的主要

組織

了解國際金融監(jiān)管體系的主要

組織

了解英、美、香港為代表的主

要國家和地區(qū)金融市場結(jié)構(gòu)和

金融監(jiān)管特征

了解英、美、香港為代表的主

要國家和地區(qū)金融市場結(jié)構(gòu)和

金融監(jiān)管特征

了解建國以來我國金融市場的

發(fā)展歷史

了解建國以來我國金融市場的

發(fā)展歷史

熟悉我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀 熟悉我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀

了解影響我國金融市場運(yùn)行的

主要因素

了解影響我國金融市場運(yùn)行的

主要因素

2023版《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱變化對(duì)比【2024適用】

《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》

2023年新舊大綱變化對(duì)比表

注意：標(biāo)紅部分為變化點(diǎn)

章 節(jié) 知識(shí)點(diǎn)（2023） 知識(shí)點(diǎn)（2022）

第一章金融市場

體系

第一節(jié)金融市場概述

掌握金融市場的概念 掌握金融市場的概念

熟悉金融市場的分類 熟悉金融市場的分類

了解金融市場的重要性 了解金融市場的重要性

掌握金融市場的功能 掌握金融市場的功能

掌握直接融資與間接融資的概

念、特點(diǎn)和分類

掌握直接融資與間接融資的概

念、特點(diǎn)和分類

熟悉直接融資與間接融資的區(qū)

別

熟悉直接融資與間接融資的區(qū)

別

熟悉直接融資對(duì)金融市場的影

響

熟悉直接融資對(duì)金融市場的影

響

第二節(jié)全球金融市場

了解全球金融市場的形成及發(fā)

展趨勢

了解全球金融市場的形成及發(fā)

展趨勢

了解國際資金流動(dòng)方式 了解國際資金流動(dòng)方式

熟悉全球金融體系的主要參與

者

熟悉全球金融體系的主要參與

者

了解國際金融監(jiān)管體系的主要

組織

了解國際金融監(jiān)管體系的主要

組織

了解英、美、香港為代表的主

要國家和地區(qū)金融市場結(jié)構(gòu)和

金融監(jiān)管特征

了解英、美、香港為代表的主

要國家和地區(qū)金融市場結(jié)構(gòu)和

金融監(jiān)管特征

了解建國以來我國金融市場的

發(fā)展歷史

了解建國以來我國金融市場的

發(fā)展歷史

熟悉我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀 熟悉我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀

了解影響我國金融市場運(yùn)行的

主要因素

了解影響我國金融市場運(yùn)行的

主要因素

第二章中國的金

融體系與多層次

資本市場

第一節(jié)中國的金融體系

了解金融中介機(jī)構(gòu)體系的構(gòu)成 了解金融中介機(jī)構(gòu)體系的構(gòu)成

掌握商業(yè)銀行、證券公司、保

險(xiǎn)公司等主要金融中介機(jī)構(gòu)的

業(yè)務(wù)

掌握商業(yè)銀行、證券公司、保

險(xiǎn)公司等主要金融中介機(jī)構(gòu)的

業(yè)務(wù)

了解我國銀行業(yè)、證券業(yè)、保

險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)的行業(yè)基本情況

了解我國銀行業(yè)、證券業(yè)、保

險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)的行業(yè)基本情況

熟悉我國金融市場的監(jiān)管架構(gòu) 熟悉我國金融市場的監(jiān)管架構(gòu)

了解“一委一行一局一會(huì)”的

職責(zé) （變更） 了解“一委一行兩會(huì)”的職責(zé)

了解金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的要求 了解金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的要求

了解金融安全與穩(wěn)定的政策 了解金融安全與穩(wěn)定的政策

了解中央銀行的業(yè)務(wù)（資產(chǎn)負(fù)

債表）和主要職能

了解中央銀行的業(yè)務(wù)（資產(chǎn)負(fù)

債表）和主要職能

熟悉存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘

數(shù)的概念

熟悉存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘

數(shù)的概念

掌握貨幣政策的概念、措施及

目標(biāo)

掌握貨幣政策的概念、措施及

目標(biāo)

掌握貨幣政策工具的概念及作

用原理

掌握貨幣政策工具的概念及作

用原理

熟悉貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制 熟悉貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制

了解我國金融業(yè)對(duì)外開放的背

景和主要政策措施 （刪除相關(guān)

表述）

了解我國金融業(yè)進(jìn)一步對(duì)外開

放的背景和主要政策措施

了解我國銀行業(yè)、證券業(yè)、保

險(xiǎn)業(yè)、資本市場對(duì)外開放的實(shí)

踐措施 （刪除相關(guān)表述）

了解我國銀行業(yè)、證券業(yè)、保

險(xiǎn)業(yè)、資本市場新一輪對(duì)外開

放的實(shí)踐措施

掌握資本市場的分層特性及其

內(nèi)在邏輯

掌握資本市場的分層特性及其

內(nèi)在邏輯

掌握中國多層次資本市場的主

要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義

掌握中國多層次資本市場的主

要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義

熟悉場內(nèi)市場的定義、特征和

功能

熟悉場內(nèi)市場的定義、特征和

功能

第二章中國的金

融體系與多層次

資本市場

第一節(jié)中國的金融體系

了解金融中介機(jī)構(gòu)體系的構(gòu)成 了解金融中介機(jī)構(gòu)體系的構(gòu)成

掌握商業(yè)銀行、證券公司、保

險(xiǎn)公司等主要金融中介機(jī)構(gòu)的

業(yè)務(wù)

掌握商業(yè)銀行、證券公司、保

險(xiǎn)公司等主要金融中介機(jī)構(gòu)的

業(yè)務(wù)

了解我國銀行業(yè)、證券業(yè)、保

險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)的行業(yè)基本情況

了解我國銀行業(yè)、證券業(yè)、保

險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)的行業(yè)基本情況

熟悉我國金融市場的監(jiān)管架構(gòu) 熟悉我國金融市場的監(jiān)管架構(gòu)

了解“一委一行一局一會(huì)”的

職責(zé) （變更） 了解“一委一行兩會(huì)”的職責(zé)

了解金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的要求 了解金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的要求

了解金融安全與穩(wěn)定的政策 了解金融安全與穩(wěn)定的政策

了解中央銀行的業(yè)務(wù)（資產(chǎn)負(fù)

債表）和主要職能

了解中央銀行的業(yè)務(wù)（資產(chǎn)負(fù)

債表）和主要職能

熟悉存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘

數(shù)的概念

熟悉存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘

數(shù)的概念

掌握貨幣政策的概念、措施及

目標(biāo)

掌握貨幣政策的概念、措施及

目標(biāo)

掌握貨幣政策工具的概念及作

用原理

掌握貨幣政策工具的概念及作

用原理

熟悉貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制 熟悉貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制

了解我國金融業(yè)對(duì)外開放的背

景和主要政策措施 （刪除相關(guān)

表述）

了解我國金融業(yè)進(jìn)一步對(duì)外開

放的背景和主要政策措施

了解我國銀行業(yè)、證券業(yè)、保

險(xiǎn)業(yè)、資本市場對(duì)外開放的實(shí)

踐措施 （刪除相關(guān)表述）

了解我國銀行業(yè)、證券業(yè)、保

險(xiǎn)業(yè)、資本市場新一輪對(duì)外開

放的實(shí)踐措施

掌握資本市場的分層特性及其

內(nèi)在邏輯

掌握資本市場的分層特性及其

內(nèi)在邏輯

掌握中國多層次資本市場的主

要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義

掌握中國多層次資本市場的主

要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義

熟悉場內(nèi)市場的定義、特征和

功能

熟悉場內(nèi)市場的定義、特征和

功能

第二節(jié)中國的多層次資本市場

熟悉場外市場的定義、特征和

功能

熟悉場外市場的定義、特征和

功能

熟悉主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板的

概念與特點(diǎn)

熟悉主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板的

概念與特點(diǎn)

熟悉全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系

統(tǒng)與北交所的概念與特點(diǎn)

熟悉全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系

統(tǒng)與北交所的概念與特點(diǎn)

熟悉私募基金市場、區(qū)域股權(quán)

市場、券商柜臺(tái)市場、機(jī)構(gòu)間

私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的概

念與特點(diǎn)

熟悉私募基金市場、區(qū)域股權(quán)

市場、券商柜臺(tái)市場、機(jī)構(gòu)間

私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的概

念與特點(diǎn)

了解我國設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注

冊制的政策背景

了解我國設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注

冊制的政策背景

熟悉科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的企業(yè)類

型和行業(yè)領(lǐng)域

熟悉科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的企業(yè)類

型和行業(yè)領(lǐng)域

熟悉科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系 熟悉科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系

掌握科創(chuàng)板的上市條件及上市

指標(biāo)

掌握科創(chuàng)板的上市條件及上市

指標(biāo)

掌握注冊制與核準(zhǔn)制的實(shí)質(zhì)區(qū)

別 （新增）

掌握科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)

（刪除）

了解創(chuàng)業(yè)板改革的背景及定位 了解創(chuàng)業(yè)板改革的背景及定位

熟悉創(chuàng)業(yè)板改革的制度規(guī)則體

系

熟悉創(chuàng)業(yè)板改革的制度規(guī)則體

系

了解改革后創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板的

差異

了解改革后創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板的

差異

第一節(jié)證券發(fā)行人

掌握證券市場融資活動(dòng)的概

念、方式及特征

掌握證券市場融資活動(dòng)的概

念、方式及特征

掌握證券發(fā)行人的概念和分類 掌握證券發(fā)行人的概念和分類

熟悉政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資

的方式及特征

熟悉政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資

的方式及特征

熟悉企業(yè)（公司）直接融資的

方式及特征

熟悉企業(yè)（公司）直接融資的

方式及特征

第二節(jié)中國的多層次資本市場

熟悉場外市場的定義、特征和

功能

熟悉場外市場的定義、特征和

功能

熟悉主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板的

概念與特點(diǎn)

熟悉主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板的

概念與特點(diǎn)

熟悉全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系

統(tǒng)與北交所的概念與特點(diǎn)

熟悉全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系

統(tǒng)與北交所的概念與特點(diǎn)

熟悉私募基金市場、區(qū)域股權(quán)

市場、券商柜臺(tái)市場、機(jī)構(gòu)間

私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的概

念與特點(diǎn)

熟悉私募基金市場、區(qū)域股權(quán)

市場、券商柜臺(tái)市場、機(jī)構(gòu)間

私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的概

念與特點(diǎn)

了解我國設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注

冊制的政策背景

了解我國設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注

冊制的政策背景

熟悉科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的企業(yè)類

型和行業(yè)領(lǐng)域

熟悉科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的企業(yè)類

型和行業(yè)領(lǐng)域

熟悉科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系 熟悉科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系

掌握科創(chuàng)板的上市條件及上市

指標(biāo)

掌握科創(chuàng)板的上市條件及上市

指標(biāo)

掌握注冊制與核準(zhǔn)制的實(shí)質(zhì)區(qū)

別 （新增）

掌握科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)

（刪除）

了解創(chuàng)業(yè)板改革的背景及定位 了解創(chuàng)業(yè)板改革的背景及定位

熟悉創(chuàng)業(yè)板改革的制度規(guī)則體

系

熟悉創(chuàng)業(yè)板改革的制度規(guī)則體

系

了解改革后創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板的

差異

了解改革后創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板的

差異

第一節(jié)證券發(fā)行人

掌握證券市場融資活動(dòng)的概

念、方式及特征

掌握證券市場融資活動(dòng)的概

念、方式及特征

掌握證券發(fā)行人的概念和分類 掌握證券發(fā)行人的概念和分類

熟悉政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資

的方式及特征

熟悉政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資

的方式及特征

熟悉企業(yè)（公司）直接融資的

方式及特征

熟悉企業(yè)（公司）直接融資的

方式及特征

熟悉我國上市公司首次融資與

再融資的途徑

熟悉我國上市公司首次融資與

再融資的途徑

掌握金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn) 掌握金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)

第二節(jié)證券投資者

掌握證券市場投資者的概念、

特點(diǎn)及分類

掌握證券市場投資者的概念、

特點(diǎn)及分類

了解我國證券市場投資者的結(jié)

構(gòu)及演化

了解我國證券市場投資者的結(jié)

構(gòu)及演化

掌握機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)

及分類

掌握機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)

及分類

熟悉機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中

的作用

熟悉機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中

的作用

熟悉政府機(jī)構(gòu)類投資者的概

念、特點(diǎn)及分類

熟悉政府機(jī)構(gòu)類投資者的概

念、特點(diǎn)及分類

掌握金融機(jī)構(gòu)類投資者的概

念、特點(diǎn)及分類

掌握金融機(jī)構(gòu)類投資者的概

念、特點(diǎn)及分類

熟悉合格境外投資者、合格境

內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)

熟悉合格境外投資者、合格境

內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)

掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投

資者的概念與特點(diǎn)

掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投

資者的概念與特點(diǎn)

掌握基金類投資者的概念、特

點(diǎn)及分類

掌握基金類投資者的概念、特

點(diǎn)及分類

掌握個(gè)人投資者的概念 掌握個(gè)人投資者的概念

熟悉個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與

投資者適當(dāng)性

熟悉個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與

投資者適當(dāng)性

掌握證券公司的定義 掌握證券公司的定義

了解我國證券公司的發(fā)展歷程 了解我國證券公司的發(fā)展歷程

掌握我國證券公司的監(jiān)管制度

及具體要求

掌握我國證券公司的監(jiān)管制度

及具體要求

掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類

及內(nèi)容

掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類

及內(nèi)容