證券從業(yè)資格考試一般從業(yè)的《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規(guī)》考試合格,可打印成績合格證明,成績合格證明不是從業(yè)資格證書。
證券從業(yè)資格考試兩門考試成績合格后自動擁有從業(yè)資格,但證書需要工作后通過所在機構申請。一經注冊,可從事一般證券業(yè)務。
申請從業(yè)資格注冊的一般是指已從業(yè)人員,未從業(yè)人員暫時無需申請注冊證書。
凡是在依法從事證券業(yè)務的機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員,都應當按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定,取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
申請從事一般證券業(yè)務,除規(guī)定科目考試合格外,還應具備以下條件:
(一)高中以上文化程度;
(二)年滿18周歲;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)已被機構聘用;
(五)最近3年未受過刑事處罰;
(六)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
(八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
執(zhí)業(yè)注冊應由申請人通過所在機構向證券業(yè)協(xié)會申請辦理。具體程序如下:
(一)由機構資格管理員在我會從業(yè)人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號;
(二)申請人登錄從業(yè)人員管理平臺,填寫執(zhí)業(yè)證書申請表,并對所填信息的真實、有效性作出承諾,連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構;
(三)機構資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復審,并對所審信息的真實、有效性作出承諾。書面申請表由所在機構保管備查。電子申請表提交至從業(yè)人員管理平臺;
(四)從業(yè)人員管理平臺將對提交的申請表進行自動審核,若未能通過自動審核,則由我會工作人員進行形式審核;
(五)對于通過審核的申請,從業(yè)人員管理平臺將自動生成電子版執(zhí)業(yè)證書,并在協(xié)會網站公告。(申請注冊保薦代表人將先進行公示后進入協(xié)會形式審核階段)。
證券從業(yè)資格證書申請?zhí)峤荒男┎牧希?/strong>
申請人應當向所在機構提交下列申請材料:
(一)執(zhí)業(yè)證書申請表;
(二)身份證復印件;
(三)學歷證明復印件;
(四)協(xié)會規(guī)定的其他材料。
可以申請證券從業(yè)資格證書的機構有哪些?
答:證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構。執(zhí)業(yè)注冊應由申請人通過所在機構向證券業(yè)協(xié)會申請辦理。