證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》的學(xué)習(xí)不能靠死記硬背，但是考前強化記憶一下還是可以的。
畢竟基礎(chǔ)知識里各種比例多呀，容易混淆呀，到底選哪個，考前突擊背了這些比例就知道了！
【比例考點速記】
1.股票型上市公司必須符合的條件：公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的 25%以上;股本總額超過4億元的，向社會公開發(fā)行的比例 10%以上。
2.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%。
3.單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總額的10%。
4.所有境外投資者對單個上市公司 A 股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總額的30%。
5.投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%。
6.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)的規(guī)定：
1) 凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。
2) 對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的 50%。
3) 融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。
4) 充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的 15%。
7.股東大會一般每年定期召開一次，當(dāng)出現(xiàn)董事會認(rèn)為必要、監(jiān)事會提議召開、單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求等情形時，也可召開臨時股東大會。
8.改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：持有上市公司股份總數(shù) 5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。
9.上市非公開發(fā)行股票應(yīng)符合的條件：發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%。
10.中小非金融企業(yè)集合的發(fā)行規(guī)模要求：任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%,任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不得超過2 億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣。
11.期貨交易有特定的保證金制度，按照成交合約價值的一定比例向買賣雙方收取保證金，通常是合約價值的5%~10%。而遠(yuǎn)期交易是否收取或收取多少保證金由交易雙方商定。
12.貨幣市場的投資組合應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：
1) 投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金凈資產(chǎn)的10%。
2) 存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30% ;存放在不具有資金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值 5%。
3) 在全國銀行間債券市場債券正回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的 40%。
13.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應(yīng)符合的要求：最近 3 年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3 年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%。
【比例例題測試】
1、按照《公司法》規(guī)定，下列說法正確的是( )。
A. 公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為10%以上
B. 公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為20%以上
C. 公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為30%以上
D. 公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為10%以上
2、養(yǎng)老保險基金投資國家重大項目和重點企業(yè)股權(quán)的比例，合計不得高于養(yǎng)老保險基金資產(chǎn)凈值的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
3、按照中國銀保監(jiān)會2018年4月24日公布的《商業(yè)銀行大額風(fēng)險管理暴露管理辦法》，風(fēng)險暴露是指商業(yè)銀行對單一客戶或一組關(guān)聯(lián)客戶的信用風(fēng)險暴露，而大額風(fēng)險暴露是指商業(yè)銀行對單一客戶或一組關(guān)聯(lián)客戶超過其一級資本凈額()的風(fēng)險暴露。
A. 1%
B. 3%
C. 2.5%
D. 5%
