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1.配股除了應(yīng)當(dāng)符合上述上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)于上市公司配股還有以下的特別規(guī)定，即（　?。?。

Ⅰ．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30％

Ⅱ．控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

Ⅲ．采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行

Ⅳ．采用證券投資基金法規(guī)定的代銷方式發(fā)行

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：配股除了應(yīng)當(dāng)符合上述上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)于上市公司配股還有以下的特別規(guī)定：(1)擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30％；(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量；(3)采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

2.非柜臺(tái)委托主要有（　　）等形式。

Ⅰ．現(xiàn)場(chǎng)委托Ⅱ．人工電話委托或傳真委托

Ⅲ．自助和電話自動(dòng)委托Ⅳ．網(wǎng)上委托

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：非柜臺(tái)委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等形式。

3.以下關(guān)于質(zhì)押債券的說法正確的是（　　）。

Ⅰ．以動(dòng)產(chǎn)或權(quán)利作擔(dān)保

Ⅱ．通常以股票、債券或其他證券為擔(dān)保

Ⅲ．發(fā)行人主要是控股公司

Ⅳ．質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：質(zhì)押債券以動(dòng)產(chǎn)或權(quán)利作擔(dān)保，通常以股票、債券或其他證券為擔(dān)保。發(fā)行人主要是控股公司，用作質(zhì)押的證券可以是它持有的子公司的股票或債券、其他公司的股票或債券，也可以是公司自身的股票或債券。質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，中介機(jī)構(gòu)代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。

4.政治及其他不可抗力因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，且通常很難預(yù)料，下列屬于不可抗力因素的有（　?。?/p>

Ⅰ．戰(zhàn)爭(zhēng)

Ⅱ．政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件

Ⅲ．政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制訂、重要法規(guī)的頒布等

Ⅳ．國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：政治及其他不可抗力因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，且通常很難預(yù)料，不可抗力因素主要有：(1)戰(zhàn)爭(zhēng)；(2)政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件；(3)政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制訂、重要法規(guī)的頒布等；(4)國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化；(5)發(fā)生不可預(yù)料和不可抵抗的自然災(zāi)害或不幸事件，會(huì)給社會(huì)經(jīng)濟(jì)和上市公司帶來重大財(cái)產(chǎn)損失而又得不到相應(yīng)賠償，因此股價(jià)會(huì)下跌。

5.按財(cái)務(wù)管理劃分的金融市場(chǎng)有（　　）。

Ⅰ．債務(wù)證券市場(chǎng)

Ⅱ．權(quán)益證券市場(chǎng)

Ⅲ．衍生證券市場(chǎng)

Ⅳ．貨幣證券市場(chǎng)

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：從財(cái)務(wù)管理的角度，我們可以將金融市場(chǎng)劃分為債務(wù)證券市場(chǎng)、權(quán)益證券市場(chǎng)和衍生證券市場(chǎng)。

6.下列關(guān)于信用衍生品說法正確的是（　?。?/p>

Ⅰ．信用衍生品出現(xiàn)于20世紀(jì)90年代早期，目前是信用市場(chǎng)的重要組成部分

Ⅱ．信用衍生品與其他金融工具一樣，其本質(zhì)上是一種雙邊合約，是針對(duì)某個(gè)或者某些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體所發(fā)行的金融資產(chǎn)承載的信用風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的

Ⅲ．資產(chǎn)互換將利率互換與債券相結(jié)合，既可以作為貨幣市場(chǎng)工具，也可以作為信用衍生工具

Ⅳ．信用衍生品的早期形式是資產(chǎn)互換

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：信用衍生品出現(xiàn)于20世紀(jì)90年代早期，盡管歷史較短，但其發(fā)展非常迅速，目前是信用市場(chǎng)的重要組成部分。1992年，國(guó)際互換與衍生品協(xié)會(huì)(InternationalSwapsandDeriva-tivesAssociation，ISDA)正式把信用衍生工具確定為一類特殊的衍生品。信用衍生品與其他金融工具一樣，其本質(zhì)上是一種雙邊合約，是針對(duì)某個(gè)或者某些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體所發(fā)行的金融資產(chǎn)承載的信用風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的。信用衍生品的早期形式是資產(chǎn)互換。資產(chǎn)互換將利率互換與債券相結(jié)合，既可以作為貨幣市場(chǎng)工具，也可以作為信用衍生工具。

7.融券賣出申報(bào)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（　　）。

Ⅰ．投資者信用證券賬號(hào)Ⅱ．融資融券交易專用代碼

Ⅲ．標(biāo)的證券代碼；賣出數(shù)量Ⅳ．賣出價(jià)格；“融券”標(biāo)識(shí)

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．1、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：融券賣出申報(bào)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：投資者信用證券賬號(hào)；融資融券交易專用代碼；標(biāo)的證券代碼；賣出數(shù)量；賣出價(jià)格；“融券”標(biāo)識(shí)；證券交易所要求的其他內(nèi)容。

8.下列關(guān)于金融風(fēng)險(xiǎn)周期性說法正確的是（　　）。

Ⅰ．金融風(fēng)險(xiǎn)受經(jīng)濟(jì)循環(huán)周期的影響Ⅱ．金融風(fēng)險(xiǎn)受貨幣政策變化的影響

Ⅲ．金融風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)不規(guī)律性的特點(diǎn)Ⅳ．金融風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)周期性的特點(diǎn)

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：周期性是指金融風(fēng)險(xiǎn)受經(jīng)濟(jì)循環(huán)周期和貨幣政策變化的影響，呈現(xiàn)規(guī)律性、周期性的特點(diǎn)。

9.下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避適用情況說法正確的是（　　）。

Ⅰ．風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避適用于我們能夠預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)損失的類型及概率

Ⅱ．風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避適用于損失已經(jīng)發(fā)生，我們需要采取措施以規(guī)避更大的損失

Ⅲ．如有新的投資方案明顯優(yōu)于風(fēng)險(xiǎn)回避方案，通常不會(huì)考慮采用簡(jiǎn)單的風(fēng)險(xiǎn)回避方案

Ⅳ．簡(jiǎn)單的風(fēng)險(xiǎn)回避是一種最積極有效的風(fēng)險(xiǎn)處理辦法

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避一般適用于兩種情況：一是我們能夠預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)損失的類型及概率；二是損失已經(jīng)發(fā)生，我們需要采取措施以規(guī)避更大的損失。簡(jiǎn)單的風(fēng)險(xiǎn)回避是一種最消極的風(fēng)險(xiǎn)處理辦法，因?yàn)橥顿Y者在放棄風(fēng)險(xiǎn)行為的同時(shí)，往往也放棄了潛在的目標(biāo)收益。如果不是極端惡劣或發(fā)生了某些特殊情況，例如有新的投資方案明顯優(yōu)于此方案，那么通常不會(huì)考慮采用這種方式來補(bǔ)救風(fēng)險(xiǎn)。

10.我國(guó)優(yōu)先股的發(fā)行與投資對(duì)股票市場(chǎng)發(fā)展的重要意義主要體現(xiàn)在（　?。?/p>

Ⅰ．有助于加快發(fā)展直接融資，拓展企業(yè)融資渠道

Ⅱ．有利于商業(yè)銀行補(bǔ)充資本金，緩解資本監(jiān)管要求的壓力

Ⅲ．能夠?yàn)橥顿Y者提供多元化的投資渠道，為企業(yè)兼并重組提供支持，推動(dòng)行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級(jí)

Ⅳ．可以豐富證券品種，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：我國(guó)優(yōu)先股的發(fā)行與投資對(duì)股票市場(chǎng)發(fā)展的重要意義主要體現(xiàn)在以下五個(gè)方面：(1)有助于加快發(fā)展直接融資，拓展企業(yè)融資渠道；(2)有利于商業(yè)銀行補(bǔ)充資本金，緩解資本監(jiān)管要求的壓力；(3)能夠?yàn)橥顿Y者提供多元化的投資渠道；(4)為企業(yè)兼并重組提供支持，推動(dòng)行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級(jí)；(5)可以豐富證券品種，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展。