2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試題型為選擇題，采用計(jì)算機(jī)上機(jī)的方式。共100題，分為選擇題和組合選擇題。考前通過(guò)做套題來(lái)鞏固薄弱的考點(diǎn)，以題代練，穩(wěn)步提升。
考生可通過(guò)下載233網(wǎng)校APP——證券從業(yè)及專項(xiàng)——題庫(kù)——做題，包括章節(jié)練習(xí)、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯(cuò)題等，通過(guò)手機(jī)隨時(shí)隨地刷題。
2019年證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試題及答案（100題）
一、選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1. ()國(guó)債發(fā)行方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平。
A.行政分配
B.承購(gòu)包銷
C.公開(kāi)招標(biāo)
D.銀行發(fā)售
2.王某購(gòu)買了 A 公司股票，由于做生意急需資金，王某將股票出售而非要求退股，不能要求退股體現(xiàn)了股票的()特性。
A.參與性
B.風(fēng)險(xiǎn)性
C.永久性
D.流動(dòng)性
3.按照《企業(yè)年金基金管理辦法》規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括()。
A.銀行存款
B.外國(guó)政府債券
C.國(guó)債
D.企業(yè)(公司)債
4.按照《中華人民共和國(guó)慈善法》規(guī)定，慈善組織為實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)保值、增值進(jìn)行投資的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。
A.合法
B.安全
C.謹(jǐn)慎
D.有效
5. 自律性組織包括證券交易所和()。
A.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
B.證券公司
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
6.()是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
7.下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為
B.證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)
C.證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作
D.保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)
8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于()億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立有限性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為()億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為()億元。
A.2;2;3
B.2;3;3
C.2;3;5
D.2;5;5
9.股票屬于以下()類型的證券。
A.物權(quán)證券
B.債權(quán)證券
C.證權(quán)證券
D.權(quán)證證券
10.丙公司是家大型國(guó)有石油公司，2018 年 3 月，該公司投資 1 億元入股甲公司，甲公司為國(guó)家扶持的專項(xiàng)高科技公司，成長(zhǎng)迅速，則該丙公司的股份為()。
A.內(nèi)資股
B.國(guó)家股
C.法人股
D.政策股
11. 相對(duì)而言，投資方向受到較嚴(yán)格限制的機(jī)構(gòu)投資者是()。
A.證券投資基金
B.企業(yè)年金
C.社?；?/p>
D.社會(huì)公益基金
12.地方政府債券可以分為()和()。
A.一般債券;普通債券
B.一般債券;收入債券
C.普通債券;特種債券
D.專項(xiàng)債券;收入債券
13.從()年起，發(fā)行的憑證式國(guó)債統(tǒng)一更名為儲(chǔ)蓄國(guó)債(憑證式)。
A.1994
B.2006
C.2016
D.2017
14. 證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源之一是上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，將交易經(jīng)手費(fèi)()納入基金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
15. 為改善和優(yōu)化我國(guó)目前的投資者結(jié)構(gòu)，需要大力培養(yǎng)()，充分發(fā)揮其股市“穩(wěn)定器”的作用。
A.個(gè)人投資者
B.機(jī)構(gòu)投資者
C.境外投資者
D.證券公司
16.保險(xiǎn)公司次級(jí)債是指保險(xiǎn)公司為了彌補(bǔ)臨時(shí)性或者階段性資本不足，經(jīng)批準(zhǔn)募集、期限在()以上(含此數(shù))，且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。
A.3 年
B.5 年
C.7 年
D.10 年
17.中期票據(jù)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的()。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
18.公司債券的發(fā)行申報(bào)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，()個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。
A.3
B.5
C.7
D.10
19.在信用提高和評(píng)級(jí)結(jié)果向投資者公布之后，由()負(fù)責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，銷售的方式可采用包銷或代銷。
A.發(fā)起人
B.受托人
C.承銷商
D.服務(wù)機(jī)構(gòu)
20.銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷要求，分銷認(rèn)購(gòu)人()。
A.在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立債券托管賬戶
B.在證券交易所開(kāi)立債券托管賬戶
C.向中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供一個(gè)自營(yíng)賬戶作為托管賬戶
D.向證券交易所提供一個(gè)自營(yíng)賬戶作為托管賬戶
21.按照《公司法》規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是()，
A.公司股本超過(guò)人民幣 4 億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為 10%以上
B.公股本超過(guò)人民幣 4 億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為 20%以上
C.公同股本不超過(guò)人民幣 4 億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為 30%以上
D.公司股本不超過(guò)人民幣 4 億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為 10%以上
22. ETF 屬于()。
A.主動(dòng)型基金
B.保本基金
C.指數(shù)基金
D.基金中的基金
23. 投資者必須在證券交易所設(shè)立賬戶，才能買賣的國(guó)債是()。
A.憑證式國(guó)債
B.儲(chǔ)蓄式國(guó)債
C.實(shí)物式國(guó)債
D.記賬式國(guó)債
24.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板(中小企業(yè)板)上市的上市公司盈利能力具有可持續(xù)性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利
B.業(yè)務(wù)和盈利來(lái)源相對(duì)穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴控股股東和實(shí)際控制人的情形
C.最近 24 個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降 60%以上的情形
D.不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟、仲裁或者其他重大事項(xiàng)
25.關(guān)于下列首次公開(kāi)發(fā)行股票的行為中，正確的是()。
A.網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)早于網(wǎng)下發(fā)行
B.網(wǎng)上投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金
C.網(wǎng)下投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金
D.投資者不得同時(shí)參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行
