2016年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題精選
一、選擇題(共50題。每小題1分，共50分)以下各選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
【第1題】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于_________萬股，或者交易金額不低于_________萬美元時(shí)，可以采用大宗交易方式。( )
A.30：50
B.30;30
C.50;50
D.50;30
參考答案：D
【第2題】( )以后，國(guó)饋市場(chǎng)出現(xiàn)了由托管走向集中和銀行間債券市場(chǎng)與非銀行間債券市場(chǎng)相分離的變化，呈現(xiàn)全國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)、深滬證交所國(guó)債市場(chǎng)和場(chǎng)外國(guó)債市場(chǎng)“三足鼎立”之勢(shì)。
A.1991年
B.1993年
C.1994年
D.1996年
參考答案：D
【第3題】( )東南亞金融危機(jī)中，國(guó)際炒家正是利用金融工程來設(shè)計(jì)精巧的套利和投機(jī)策略，從而直接導(dǎo)致這一地區(qū)的金融和經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩;反之，在金融市場(chǎng)日益開放的背景下，各國(guó)政府和貨幣管理當(dāng)局要保衛(wèi)自己經(jīng)濟(jì)和金融的穩(wěn)定，也必須熟悉并能夠使用這些高科技手段。
A.1980年
B.1984年
C.1997年
D.1999年
參考答案：C
【第4題】發(fā)行人申請(qǐng)首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于( )萬元。
A.2 000
B.3 000
C.4 000
D.5 000
參考答案：B
【第5題】( )深圳證券交易所、上海證券交易所接受券商的融資融券交易申報(bào)，融資融券交易正式進(jìn)入市場(chǎng)操作階段。
A.2005年4月29日
B.2009年10月30日
C.2010年3月31日
D.2010年4月16日
參考答案：C
【第6題】根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)家稅務(wù)總局聯(lián)合發(fā)出的《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》，從( )開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。
A.2002年5月1日
B.2006年5月17日
C.2010年3月31日
D.2013年11月30日
參考答案：A
【第7題】證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定中，融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的( )。
A.5%
B.10%
C.1 5%
D.20%
參考答案：B
【第8題】中國(guó)人民銀行接受注冊(cè)后，在注冊(cè)有效期內(nèi)，受托機(jī)構(gòu)和發(fā)起機(jī)構(gòu)可自主選擇信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行時(shí)機(jī)，在按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)品發(fā)行信息披露前( )個(gè)工作日，將最終的發(fā)行說明書、評(píng)級(jí)報(bào)告及所有最終的相關(guān)法律文件和信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行登記表送中國(guó)人民銀行備案。
A.2
B.3
C.5
D.10
參考答案：C
【第9題】隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展，我國(guó)市場(chǎng)的資金結(jié)構(gòu)和投資者結(jié)構(gòu)的變遷軌跡大體可以分為四個(gè)階段，其中1990～1996年屬于( )。
A.內(nèi)資散戶時(shí)代
B.內(nèi)資機(jī)構(gòu)投機(jī)時(shí)期
C.內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化起步時(shí)期
D.內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化時(shí)期
參考答案：A
【第10題】企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元。
A.2 000
B.3 000
C.4 000
D.6 000
參考答案：D
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