證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題訓(xùn)練營：第一章第三節(jié)
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選擇題：
1、全國中小型企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為( )。[2016年10月真題]
A．創(chuàng)業(yè)板
B．新三板
C．中小企業(yè)板
D．二板
參考答案：B
參考解析：三板市場包括場外交易市場的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱新三板)、區(qū)域性股權(quán)交易市場和證券公司主導(dǎo)的柜臺市場，主要解決企業(yè)發(fā)展過程中處于初創(chuàng)階段中后期和幼稚階段初期的中小企業(yè)在籌集資本性資金方面的問題，以及這些企業(yè)的資產(chǎn)價值(包括知識產(chǎn)權(quán))評價、風(fēng)險分散和風(fēng)險投資的股權(quán)交易問題。
2、關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件，以下說法錯誤的是( )。[2016年3月真題]
A．具有持續(xù)經(jīng)營能力
B．應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)
C．主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)
D．依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年
參考答案：B
參考解析： 除ACD三項外．股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌還應(yīng)符合下列條件：①公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營；②股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；③全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。
3、證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了( )的對接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。[2016年3月真題]
A．籌資與投資
B．一級市場與二級市場
C．發(fā)行與回購
D．投資與并購
參考答案：A
參考解析： 證券市場是有價證券發(fā)行和交易的場所，它以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。
組合型選擇題：
1、關(guān)于中小企業(yè)板，下列說法正確的是( )。[2016年10月真題]
Ⅰ．2004年5月批準(zhǔn)成立
Ⅱ．在上海證券交易所設(shè)立
Ⅲ．宗旨是為優(yōu)秀中小企業(yè)提供直接融資平臺
Ⅳ．是分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)的一個重要步驟
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場。設(shè)立中小企業(yè)板塊的宗旨是為主業(yè)突出、具有成長性和科技含量的中小企業(yè)提供直接融資平臺，是我國多層次資本市場體系建設(shè)的一項重要內(nèi)容。也是分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)的一個重要步驟。
2、某公司公開發(fā)行債券，可以申請在( )上市交易或轉(zhuǎn)讓。[2016年3月真題]
Ⅰ．證券交易所Ⅱ．全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
Ⅲ．證券公司柜臺Ⅳ．國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析： Ⅰ、Ⅳ兩項，我國《證券法》規(guī)定，依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券應(yīng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓；Ⅱ項，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所，具有公司掛牌、公開轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等多重功能。
3、某股份有限公司申請在上海證券交易所上市，其股本總額為6億元，根據(jù)規(guī)定需要滿足的條件有( )。[2014年11月真題]
Ⅰ．股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行
Ⅱ．最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載
Ⅲ．公開發(fā)行股份的比例達(dá)到25％以上
Ⅳ．公開發(fā)行股份的比例達(dá)到10％以上
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： Ⅲ項，股份有限公司申請股票上市，股本總額超過4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10％以上。
