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題庫:證券資格考試證券交易全真題(1)

來源:233網(wǎng)校 2006年6月22日

25、下列不屬于內(nèi)慕信息的是( ?。?
A.發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B.發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
C.持有發(fā)行人10%以上股份的股東,其持有情況發(fā)生較在變化
D.發(fā)行人的董事長、1/3以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

26、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( ?。?
A.決策的自主性
B.價(jià)格的波動(dòng)性
C.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
D.收益的不穩(wěn)定性

27、對柜臺(tái)自營買賣正確的說法是( ?。?
A.柜臺(tái)自營買賣比較集中
B.交易手續(xù)較煩瑣
C.僅為債券買賣
D.交易量較大

28、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立,其資本金不得少于( ?。?
A.人民幣一億元
B.人民幣二億元
C.人民幣三億元
D.人民幣五億元

29、清算、交割、交收的原則是( ?。?
A.凈額清算原則和錢貨兩清原則
B.凈額清算原則和雙向過戶原則
C.錢貨兩清原則和雙向過戶原則
D.逐日盯市原則和錢貨兩清原則

30、對清算、交割、交收的說法錯(cuò)誤的是( ?。?
A.證券的收付稱為交割
B.資金的收付稱為交收
C.先清算后交割、交收
D.先交割后清算

31、我國證券市場采用的是( ?。?BR>A.法人結(jié)算模式
B.自然人結(jié)算模式
C.證券公司結(jié)算模式
D.營業(yè)部結(jié)算模式

32、上海證券交易所資金的清算和交收以( ?。槊骷?xì)核算單位。
A.會(huì)員公司在該所取得的交易席位
B.會(huì)員公司的賬戶
C.會(huì)員公司的客戶
D.證券公司的保證金賬戶

33、特約日交割是指雙方達(dá)成交易后( ?。?
A.30日以內(nèi)交割
B.15日以內(nèi)交割
C.三日以內(nèi)交割
D.任意日交割

34、我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為( ?。?
A.當(dāng)日
B.次日
C.第三日
D.第四日

35、在B股的T+3交割、交收中,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在( ?。┫挛缦蚪Y(jié)算會(huì)員發(fā)出結(jié)算交收通知書。
A.T+0日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日

36、在交易日的次日上午,資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位,必須在當(dāng)日下午(  )之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶。
A.14點(diǎn)
B.15點(diǎn)
C.16點(diǎn)
D.17點(diǎn)

37、證券清算我交割、交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為(  )
A.收付
B.登記
C.結(jié)算
D.過戶

38、投資者一般由(  )代為辦理清算交割、交收。
A.證券交易所
B.證券結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.證券經(jīng)紀(jì)商
D.上市公司

39、因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于(  )
A.交易性過戶
B.非交易性過戶
C.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
D.都不屬于

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