第一部分:單選題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案,每題0.5分。
1、證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額,不得超過證券公司凈資本的( )。
A.15%
B.10%
C.5%
D.20%
2、標(biāo)有( )字樣的股票表示該上市公司收到退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.ST
B.*ST
C.PT
D.*PT
3、從處理方式來看,證券公司都以( ?。閷?duì)手辦理清算與交割、交收。
A.證監(jiān)會(huì)
B.交易所或清算機(jī)構(gòu)
C.另一證券公司
D.上市公司
4、上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶由( ?。┘薪y(tǒng)一管理。
A.證券交易
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.證券公司
5、《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定,每( ?。┦帐泻?,中國結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式,計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
A.星期二
B.星期三
C.星期四
D.星期五
6、證券回購的實(shí)質(zhì)是( )。
A.信用貸款
B.抵押拆借資金
C.發(fā)行債券融資
D.杠桿融資
7、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,證券公司應(yīng)( ?。┫蛑袊C監(jiān)會(huì)報(bào)送年報(bào)。
A.半年
B.每年
C.每月
D.每季
8、上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過( )進(jìn)行。
A.證券交易所交易系統(tǒng)
B.交易清算系統(tǒng)
C.證券公司
D.互聯(lián)網(wǎng)
9、以下關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)價(jià)格,正確的是( )。
A.某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元,當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元
B.某B股股票上一交易日收市價(jià)格為10元,當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元
C.某基金上一交易日收市價(jià)格為3元,當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3.5元
D.某國債前一筆成交價(jià)為101元,申報(bào)價(jià)格為110元
10、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),是指證券公司作為( ?。婪榭蛻籼峁┳C券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
A.委托人
B.受托人
C.資產(chǎn)管理人
D.代理人