1、全國銀行問市場買斷式回購中，（ ?。┴?fù)責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。{Page}
2、采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的（ ?。﹤€交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。{Page}
3、結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的（ ?。┤眨瑧?yīng)計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。{Page}
4、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（?。┑牧P款。{Page}
5、證券交易所質(zhì)押式回購實行（ ?。?。{Page}
6、證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足．3萬元的，處以（?。┑牧P款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。{Page}
7、在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下（ ?。┗虍?dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。{Page}
8、上市開放式基金的合同生效后即進入（ ?。?，一般不超過3個月。{Page}
9、單只標(biāo)的證券的融資余額降低至（ ?。┮韵聲r，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買人，并向市場公布。{Page}
10、證券投資基金按照其（ ?。?，可以分為封閉式基金和開放式基金。{Page}
