21.證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有（）。
A.流動性
B.穩(wěn)定性
C.有效性
D.公正性
22.下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券操作流程說法錯誤的是（）。
A.可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票
B.同一交易日內(nèi)多次申報轉(zhuǎn)股的，將合并計算轉(zhuǎn)股數(shù)量
C.轉(zhuǎn)股申報，可以撤單
D.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)先于買賣申報
23.以下選項中符合融資融券交易一般規(guī)則的是：（）。
A.客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起2個交易日內(nèi)向證券公司申報
B.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金
C.客戶融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券
D.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，須先償還其融資欠款
24.非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓與代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場的股票交易有所不同，主要體現(xiàn)在（）等方面。
A.掛牌公司屬性不同
B.轉(zhuǎn)讓方式不同
C.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同
D.結(jié)算方式不同
25.證券自營業(yè)務(wù)的具體含義包括（）。
A.各類證券公司都能從事的證券業(yè)務(wù)
B.是一種以盈利為目的的經(jīng)營行為
C.在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金
D.必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
26.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（）等賬戶。
A.信用交易資金交收賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.融券專用資金賬戶
27.關(guān)于自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，以下表述正確的是（）。
A.要建立防火墻制度
B.要加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
C.應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
D.應(yīng)建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
28.我國上海和深圳證券交易所的會員享有（）權(quán)利。
A.參加會員大會
B.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C.對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)
D.派遣合格代表入場從事證券交易活動
29.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A.公司減資、合并、分立的決定
B.公司的財務(wù)主管發(fā)生變動
C.持有公司5%以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化
D.公司的董事、監(jiān)事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
30.證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有（）。
A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
B.具有不低于人民幣2億元的凈資本
C.經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰
D.有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度
31.金融期貨的種類主要有（）。
A.單據(jù)期貨
B.外匯期貨
C.利率期貨
D.股權(quán)類期貨
32.我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括（）。
A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
B.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄
C.主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
D.有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本
33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列（）情形之一的，應(yīng)改正；拒不改正的，將受處罰。
A.未經(jīng)批準(zhǔn)委托其他機(jī)構(gòu)或個人代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃
B.未按規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管
C.未按規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)或者履行托管職責(zé)
D.未完成集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立即動用客戶參與資金
34.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）等。
A.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效
B.風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好
C.有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券
D.有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案
35.證券清算、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則有（）。
A.凈額清算原則
B.分級結(jié)算原則
C.錢貨兩清原則
D.等額清算原則
36.在債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，正回購方也就是（）。
A.賣出回購方
B.資金融入方
C.買入返售方
D.資金融出方
37.在融資融券業(yè)務(wù)合同中，客戶與證券公司雙方的聲明與保證包括（）等。
A.證券公司具有合法的融資融券交易主體資格
B.雙方均自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定
C.客戶自行承擔(dān)融資融券交易的風(fēng)險和損失
D.雙方用于融資融券交易的資產(chǎn)來源合法
38.證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有（）。
A.公開
B.充分
C.公平
D.公正
39.關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，以下說法正確的有（）。
A.以資融券方在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出（S）
B.在上海證券交易所，委托數(shù)量必須是1萬元面值及其整數(shù)倍
C.計價單位為每百元資金到期年收益
D.在上海證券交易所，回購交易每筆申報限量最大不得超過2萬手
40.目前，具有全國銀行間債券回購市場代理人資格的機(jī)構(gòu)主要有（）。
A.國有獨資商業(yè)銀行
B.股份制商業(yè)銀行
C.所有城市商業(yè)銀行
D.部分符合條件的城市商業(yè)銀行