（三）判斷題（每題0.5分，共30分）
1.證券公司業(yè)務(wù)決策機構(gòu)負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進行審批、復(fù)核和監(jiān)督。
2.證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅力量。
3.清算有多種解釋，其中之一是：公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和。
4.證券投資基金賬戶簡稱基金賬戶，這是用于買賣上市基金的一種專用型賬戶。
5.證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險是經(jīng)營風(fēng)險。
6.變更登記包括證券過戶登記和其他變更登記。
7.根據(jù)上海證券交易所證券存管制度的規(guī)定，投資者轉(zhuǎn)換證券營業(yè)部買賣證券時，須在原證券營業(yè)部申請辦理撤消指定交易，然后到轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部再辦理指定交易手續(xù)。
8.客戶交易結(jié)算資金第三方存管的主要特點之一是：多銀行制；銀行是會計、券商是出納。
9.證券交易所會員不但要接受證券交易所的監(jiān)督，也可以對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督。
10.委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時，可按上聯(lián)執(zhí)行委托。
11.結(jié)算參與人的結(jié)算賬戶不能撤銷，但可以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓。
12.根據(jù)有關(guān)制度現(xiàn)行規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所在A、B股上的過戶費收費標(biāo)準(zhǔn)不同，但對基金的收費標(biāo)準(zhǔn)相同。
13.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點之一是：必須在單一客戶的證券賬戶中經(jīng)營運作。
14.特別處理是對上市公司的處罰，目的是對上市公司目前狀況進行揭示，提示投資者注意風(fēng)險。
15.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象是發(fā)出委托指令的客戶。
16.在固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為0.001元，申報數(shù)量單位為手（1手為1000元面值）。
17.合格境外機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)以自身名義申請開立證券賬戶。為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)開立名義持有人賬戶。
18.根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，營業(yè)部柜臺不得在客戶的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章。
19.新股網(wǎng)上競價發(fā)行中主承銷商是唯一的賣方。
20.客戶的委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)日還未收盤，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令。
21.證券交易的對象就是證券買賣的標(biāo)的物。
22.上海證券交易所目前推出的交易所交易基金代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是實際的股價指數(shù)。
23.可轉(zhuǎn)換債券只具有債權(quán)的性質(zhì)。
24.應(yīng)建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制，完善風(fēng)險監(jiān)控量化指標(biāo)體系。
25.投資者買賣證券的基本途徑只有一條，就是直接進入交易場所自行買賣證券。
26.上海證券交易所在開放式基金申購贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示當(dāng)日每百份基金份額凈值。
27.當(dāng)日買進的權(quán)證，當(dāng)日可以賣出。
28.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1000萬元。
29.基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%。
30.在場外交易市場上，交易活動呈現(xiàn)非集中性。
31.標(biāo)的證券為股票的，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于2億股或流通市值不低于10億元。
32.擁有股票配股權(quán)證的投資者，在其繳納認購款項或確認其資金賬戶中有足夠的存款余額后，可委托買入不超過上市公司可配總股數(shù)的股票。
33.即日買進的可轉(zhuǎn)債須在T+2日才可申請轉(zhuǎn)股。
34證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
35.根據(jù)股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序的操作流程，申購日后的第三個交易日，證券交易所公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍。
36.我國B股目前采用T+3回轉(zhuǎn)交易和T+0交收。
37.從處理方式來看，各證券公式之間、各投資者之間，均不存在相互清算與交收問題。
38.除交易所批準(zhǔn)外，會員的席位只能由會員單位自己使用。
39.我國上海和深圳證券交易所市價申報的類型是一樣的。
40.按照深圳市場A股等品種的清算與交收流程，結(jié)算參與人在T+1日的應(yīng)收、應(yīng)付凈額，是根據(jù)T日交易數(shù)據(jù)、其他資金數(shù)據(jù)（如派息、配股認購款等）計算的，其中不考慮解凍數(shù)據(jù)。
41.上海市場行權(quán)交收期為T+1日日終。
42.按照客戶交易結(jié)算資金第三方獨立存管方式，證券公司負責(zé)客戶證券交易的委托、清算與交收，擔(dān)任客戶交易結(jié)算資金的會計記賬主體，并向存管銀行提供客戶交易結(jié)算資金明細賬。
43.只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。
44.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，單個會員管理的由同一托管機構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)使用同一個專用交易單元。
45.如果公司遭受各種程度虧損的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息。
46.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)按年向中國證監(jiān)會報送自營業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計表。
47.回購到期日，交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄，無需交易雙方再行申報。
48.在深圳證券交易所交易市場，投資者如需查詢股票賬戶上所持證券，一般情況下可直接在其托管證券的營業(yè)部查詢。
49.資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)之一是：安全運營集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。
50.在自營業(yè)務(wù)決策管理中，董事會是最高決策機構(gòu)。
51.政策風(fēng)險是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險。
52.融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。
53.上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券公司席位進行申報。
54.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣20萬元。
55.交易的風(fēng)險性是證券公司自營業(yè)務(wù)的首要特點。
56.在融資融券業(yè)務(wù)合同中，客戶承諾，不轉(zhuǎn)讓其各項權(quán)利與義務(wù)。
57.根據(jù)《關(guān)于銀行間債券回購業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》的規(guī)定：商業(yè)銀行間的回購業(yè)務(wù)既可以在全國同業(yè)拆借市場進行，也可以在場外進行。
58.根據(jù)證券交易所的集合競價規(guī)定，若集合競價過程產(chǎn)生兩個基準(zhǔn)價格，則取較高的基準(zhǔn)價為成交價格。
59.債券質(zhì)押式回購交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購綜合債券。
60.《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，退還多得利潤。