第二部分:不定項選擇題 請在下列題目中選擇所有正確的答案,每題0.5分。
63、下列情形會導致證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風險的有( ?。?
A.客戶開戶時審核證件、資料不嚴
B.客戶委托買賣時審核憑證不慎
C.證券公司工作人員申報差錯
D.交收失誤
64、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應遵循的基本原則有( ?。?。
A.公平公正、誠實守信
B.健全內(nèi)控、規(guī)范運作
C.投資風險客戶自擔
D.投資損失證券公司連帶
65、關(guān)于我國權(quán)證交易,以下選項正確的是( )。
A.單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過10萬份
B.當日買進的權(quán)證,當日可以賣出
C.權(quán)證上市首日開盤參考價由保薦機構(gòu)計算(無保薦機構(gòu)的由發(fā)行人計算)
D.已上市交易的權(quán)證,合格機構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證
66、從結(jié)算的時間安排看,可以分為( ?。?
A.任意交收
B.滾動交收
C.特別交收
D.會計日交收
67、記賬式國債( ),中國結(jié)算公司根據(jù)證券交易所確認的分銷結(jié)果,辦理記賬式初始國債登記。{Page}
68、自營業(yè)務(wù)的風險主要包括( ?。?。{Page}
69、證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是()
A.雙向過戶原則
B.凈額清算原則
C.逐日盯市原則
D.最小費用原則
E.錢貨兩清原則
70、上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上,增加了交易所( )的渠道。{Page}
71、以下屬于加強證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施有( )。{Page}
72、我國目前不存在的滾動交收周期有( )。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3