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2009年證券資格考試證券交易預(yù)測試題(5)

來源:233網(wǎng)校 2009年9月21日
導(dǎo)讀:
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83、以下關(guān)于證券交易主要特征的表述中,正確的有(  )。 {Page}

84、證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄(  )的專用賬戶。
A.資金的幣種
B.資金余額
C.資金變動(dòng)情況
D.保證金余額
85、下列事項(xiàng)中,屬于內(nèi)幕信息的是( ?。?br />A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B.公司涉及的重大訴訟
C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%
D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
86、關(guān)于ETF交易,下列兌法正確?的有(  )。
A.投資者可以通過申購、贖回或買賣交易參與ETF的投資
B.投資者需用組合證券進(jìn)行申購、贖回ETF份額
C.投資者的申購、贖回ETF份額的申報(bào)指令可以撤銷
D.當(dāng)日申購的基金份額,同日可以賣出和贖固.
87、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)符合的條件有( ?。?br />A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
B.凈資本不低于5億元
C.具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人
D.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰
88、以下關(guān)于金融衍生工具的說法,正確的有(  )。{Page}

89、下列關(guān)于證券交易所對會員自營業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理的說法中,不正確的有( ?。?{Page}

90、下列情形屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是(  )。{Page}

91、證券交易的原則為( )。{Page}
A.公開
B.公平
C.公允
D.公正
92、下列關(guān)于買斷式回購交易初始結(jié)算流程的說法,不正確的有( ?。Page}

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