73、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以設(shè)立( )。
A.專項集合資產(chǎn)管理計劃
B.限定性集合資產(chǎn)管理計劃
C.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃
D.特殊目的集合資產(chǎn)管理計劃
74、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,連續(xù)競價時,成交價格確定原則包括( ?。?。
A.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時,以即時揭示的最低賣出申報價格成交
B.賣出申報價格低于即時揭示的最高買人申報價格時,以中間價成交
C.最高買人申報與最低賣出申報價位相同,不成交
D.最高買人申報與最低賣出申報價位相同,以該價格為成交價
75、我國證券交易所特別會員享有的權(quán)利包括( ?。?。{Page}
76、以下屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為的有( ?。?br />A.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
C.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)分開管理和操作的行為
D.委托其他證券公司代為買賣證券的行為
77、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的要求有( ?。Page}
78、關(guān)于中國結(jié)算深圳分公司對于權(quán)證交收過程中的違約處理,下列說法正確的有( ?。?。
A.結(jié)算參與人出現(xiàn)結(jié)算備付金賬戶透支的,可以扣劃待處分權(quán)證
B.結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的,可以要求該結(jié)算參與人及時補購賣空權(quán)證
C.結(jié)算參與人出現(xiàn)標的證券賣空的,可以動用其賣空賬戶內(nèi)權(quán)證或其他相應(yīng)權(quán)證代為行權(quán),所得證券彌補賣空證券
D.結(jié)算參與人出現(xiàn)標的證券賣空的,可以沒收其賣空利得,按賣空金額的0.5%收取賣空違約金
79、替他人代辦資金賬戶開戶手續(xù),需要攜帶( ?。?
A.本人身份證
B.證券賬戶卡
C.委托人簽署的授權(quán)委托書
D.委托人身份證
80、滬、深證券交易所在每個交易日都要發(fā)布( ?。┙灰仔畔?。
A.即時行情
B.各類日報表
C.證券指數(shù)
D.證券交易公開信息
81、普通席位可以從事( ?。┑馁I賣。{Page}
82、客戶信用風(fēng)險控制的措施包括( ?。?br />A.建立客戶選擇與授信制度
B.嚴格合同管理、履行風(fēng)險提示
C.證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上.確定可沖抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買人和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例,并在營業(yè)場所內(nèi)公示
D.建立健全預(yù)警補倉和強制平倉制度