121、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定設立證券公司應當具備以下條件（　?。?br />A．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違規(guī)記錄
B． 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違規(guī)記錄
C． 主要股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元
D． 主要股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
E． 主要股東凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
122、在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按（　?。┑脑瓌t處理。
A．客戶融資買人證券的權益歸證券公司所有
B．客戶融資買入證券的權益歸客戶所有
C．客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有
D．客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有
123、管理風險的防范措施包括（　?。?br />A．嚴格操作規(guī)程
B．提高員工素質
C．嚴格內(nèi)部管理
D．提高差錯或糾紛的處理效率
124、滬深證券交易所回購交易的最小報價變動單位(省略%)分別是（　?。?。
A．0.001
B．0.005
C．0.01
D．0.05
125、證券登記結算機構的職能包括（　　）。
A．證券的存管和過戶
B．證券交易所上市證券交易的清算和交收
C．對上市公司進行監(jiān)管
D．證券賬戶、結算賬戶的設立以及證券持有人名冊登記
126、合格境外機構投資者可在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資的證券有（　　）。
A．在交易所上市的除B股以外的股票
B．國債、可轉換債券、企業(yè)債券
C．權證
D．封閉式基金、經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的開放式基金
127、以下關于網(wǎng)上認購基金的流程說法正確的是（　?。?br />A．N日發(fā)售結束后，中國結算上海分公司根據(jù)交易所發(fā)送的認購數(shù)據(jù)進行基金清算
B．N+1日在規(guī)定的交收截至時點，在滿足當日交易所證券交易資金交手后，結算參與人的結算備付金賬戶資金可用于ETF份額認購資金交收。
C．N+2日12：00前，中國結算上海分公司將結算參與人認購資金到位情況提供給交易所
D．N+3日，中國結算上海分公司根據(jù)交易所按照認購資金到位情況確認有效認購數(shù)據(jù)。
E．E，N+4日，中國結算上海分公司將實際到位資金劃人發(fā)行協(xié)調(diào)人結算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人將給資金劃入預留銀行收款賬戶。
128、以下對于融券賣出的申報價格不得低于該證券（　?。┦清e誤的。
A．最新成交價
B．收盤價
C．前一日收盤價
D．開盤價
E．當日平均價
129、目前，我國證券清算、交割、交收業(yè)務主要遵循的原則包括（　?。?。
A．銀貨對付原則
B．實物交收原則
C．凈額清算原則
D．法人結算原則
130、關于證券經(jīng)紀業(yè)務，以下表述正確的有（　　）。
A．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人的指令具有權威性
B．經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格
C．經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應承擔賠償責任
D．證券經(jīng)紀商的權利之一是要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務