第一部分：?jiǎn)芜x題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
1、根據(jù)融券融資業(yè)務(wù)的相關(guān)要求，客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于（　?。?。
A．三分之一
B． 二分之一
C． 100%
D． 200%
2、《中華人民共和國(guó)證券法》正式開始實(shí)施的時(shí)間為（　?。?。
A．1999年7月1日
B．2000年7月1日
C．2001年7月1日
D．2005年7月1日
3、根據(jù)證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會(huì)員應(yīng)（　?。┚幹茙?kù)存證券報(bào)表。
A．按天
B．按月
C．按季
D．每半年
4、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)是一種以債券為（　?。┎鸾栀Y金的信用行為。
A．抵押品
B．標(biāo)的物
C．擔(dān)保品
D．衍生品
5、中國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的（　?。?
A．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門
B．辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)
C．對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督機(jī)構(gòu)
D．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的監(jiān)督部門
6、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日（　?。┫蚪灰姿鶊?bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買人額、融資還款額等數(shù)據(jù)。
A．開盤前
B．13:00前
C．收盤前
D．22:00前
7、代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司為（　?。┨峁┑墓煞蒉D(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A．境內(nèi)上市公司
B．海外上市公司
C．非上市公司
D．民營(yíng)企業(yè)
8、若某券種A是在證券交易所新上市企業(yè)債，則企業(yè)債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率公式為（　?。?。
A．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=[上期平均價(jià)×(1－波動(dòng)率)×97%]÷(1+到期平均回購(gòu)利率/2)÷100
B．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=[上期平均價(jià)×(1－波動(dòng)率)×94%]÷(1+到期平均回購(gòu)利率/2)÷100
C．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×93%÷100
D．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×90%÷100
9、權(quán)證交收履約保證金賬戶開立后，結(jié)算參與人須繳納初始履約保證金（　　）人民幣。
A．100萬(wàn)元
B．200萬(wàn)元
C．500萬(wàn)元
D．1 000萬(wàn)元
10、企業(yè)債回購(gòu)交易中提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為（　?。?。
A．企業(yè)債
B．國(guó)債
C．國(guó)債和企業(yè)債
D．企業(yè)債和融資券