51、在報價驅(qū)動系統(tǒng)中,做市商的收入來源是( ?。?。
A.買賣證券的差價
B.手續(xù)費、傭金收入
C.投機收入
D.投資收入
52、如果出于意外事故或者技術(shù)故障等原因暫時無法使用PROP劃款時,結(jié)算參與人可使用的應(yīng)急措施為( ?。?。
A.書面劃款憑證
B.電話劃款憑證
C.傳真劃款憑證
D.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
53、對于開放式基金來說,在基金( ?。┑幕A(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費,就可以得出基金證券的買價和賣價。
A.負債凈值
B.資產(chǎn)凈值
C.負債總值
D.資產(chǎn)總值
54、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的,責(zé)令改正;情節(jié)嚴重的,處以( ?。┑牧P款,并對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
A.10萬元以上15萬元以下
B.15萬元以上20萬元以下
C.20萬元以上50萬元以下
D.30萬元以上50萬元以下
55、2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定,全國銀行問債券市場回購期限最長為( ?。┨臁?br />A.9l
B.180
C.360
D.365
56、證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )內(nèi),完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告,并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A.15日
B.30日
C.60日
D.4個月
57、證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份保存期限至少( ?。┠?。
A.10
B.15
C.20
D.25
58、交易指令每次最小下單數(shù)量為l手,每次最大下單數(shù)量為( )手。
A.10
B.100
C.200
D.500
59、深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日的( ?。?。
A.9:30~1 1:30、13:O0~15:O0
B.9:15~1 1:30、13:15~15:00
C.9:15~1 1:30、13:00~15:00
D.9:30~1 1:30、13:30~15:00
60、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是有( )家以上營業(yè)部,并且布局合理。
A.10
B.15
C.20
D.25