171、在我國,詢價分為初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段。發(fā)行人及其保薦機構(gòu)通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間,通過累計投標(biāo)詢價確定發(fā)行價格。 ( )
172、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的,應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后10個工作日內(nèi)向證券交易所報備。 ( ?。?BR>
173、對于擅自開辦資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司,中國證監(jiān)會將責(zé)令改正,并處以警告、罰款。 ( )
174、進行雙邊報價的參與者有義務(wù)在報價或合理范圍內(nèi)與對手方達成交易。( ?。?BR>
175、買斷式回購的到期結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收,中國結(jié)算上海分公司不作為共同對手方,不提供交收擔(dān)保。 ( ?。?br />176、國債回購交易中申報提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為國債或企業(yè)債。 ( ?。?br>
177、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元,凈資本不低于人民幣5億元。( )
178、網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行在一定程度上帶有網(wǎng)上競價發(fā)行的特征。 ( ?。?BR>
179、柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由證券公司報出,并根據(jù)投資者的接受程度而進行調(diào)整。( ?。?BR>
180、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時,應(yīng)設(shè)立專門的部門負責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),實行集中運作管理,對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同。 ( ?。?br>