三、判斷題(共60題,每題0.5分,共30分。正確的作√表示,錯(cuò)誤的用×表示,不選、錯(cuò)選均不得分)
121、無(wú)形席位是屬于一種場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤,即證券公司在柜臺(tái)接到投資者的委托指令并審查后,以電話等通信方式向駐交易所場(chǎng)內(nèi)交易員(俗稱“紅馬甲”)轉(zhuǎn)達(dá)買賣指令;該證券公司場(chǎng)內(nèi)交易員接到指令后,將其輸人證券交易所電腦主機(jī)。 ( )
122、證券摘牌時(shí),證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券停牌后,行情信息中無(wú)該證券的信息。( ?。?BR>
123、境外投資者申請(qǐng)開立B股賬戶,可以直接向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記手續(xù)。( ?。?BR>
124、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部。 ( )
125、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日20:00前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買人額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。 ( ?。?BR>
126、上海證券交易所規(guī)定:集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后,應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng),在每月前5個(gè)工作日內(nèi),向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值(包括上月中每個(gè)工作日的資產(chǎn)凈值);在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi),向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見。( ?。?BR>
127、證券公司只能以書面方式,對(duì)盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細(xì)記載、妥善保存。 ( )
128、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定,深圳證券交易所公眾股、國(guó)有股、法人股、高級(jí)管理人員持股的現(xiàn)金股利由中國(guó)結(jié)算深圳分公司派發(fā)。 ( ?。?BR>
129、融資保證金比例是指客戶融資賣出時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。 ( )
130、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告,并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。( ?。?BR>