一、單選題(共60題，每題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1．【答案】A
【解析】1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。 來源：考試大
2．【答案】A
【解析】B項屬于公開原則；C項證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位；D項交易主體的資金數(shù)量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而給予不公平的待遇。
3．【答案】A
【解析】開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。
4．【答案】C
【解析】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第①項至第③項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當是實繳資本。
5．【答案】C
【解析】深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定，會員法人在選擇結(jié)算銀行時，應(yīng)與證券登記結(jié)算機構(gòu)選擇的結(jié)算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。
6．【答案】B
【解析】證券結(jié)算兩個方面分別是清算與交收：前者包括資金清算和證券清算，指在證券交易成交后，需要對買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進行計算，同時也要對賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類和數(shù)量進行計算；后者是在清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移。
7．【答案】C
【解析】一般來說，證券交易所是從證券公司的經(jīng)營范圍、承擔風險和責任的資格及能力、組織機構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會的條件，上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規(guī)定基本相同。
8．【答案】B
【解析】因為柜臺交易是一對一的方式，不可能產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價、要價競爭，所以其交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由證券公司報出，并根據(jù)投資者的接受程度進行調(diào)整。
9．【答案】D來源：www.examda.com
【解析】D項交易中的價格風險由委托人承擔，而證券經(jīng)紀商并不承擔交易中的價格風險。
10．【答案】A
【解析】由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風險屬于交收失誤引起的風險，這是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中管理風險的一種。
11．【答案】C
【解析】C項客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須仔細核對客戶身份，并認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。
12．【答案】B
【解析】買賣成交后，證券經(jīng)紀商應(yīng)當按規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。
13．【答案】C
【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交：①較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報；②買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者；根據(jù)價格優(yōu)先原則，乙、丁優(yōu)先于甲、丙，而甲優(yōu)先于丙；再根據(jù)時間優(yōu)先原則，丁優(yōu)先于乙，因此四位投資者交易的優(yōu)先順序為丁>乙>甲>丙。
14．【答案】B
【解析】已計息天數(shù)是指“起息日”至“成交日”實際日歷天數(shù)，因此，題中國債的已計息天數(shù)為從8月5日至12月18日中的實際日歷天數(shù)，則已計息天數(shù)是136天。根據(jù)應(yīng)計利息額的計算公式，可得:
15．【答案】D
【解析】A項該記錄應(yīng)當逐筆反映；B項屬于深圳證券交易所的登記方式；C項屬于上海證券交易所的登記方式。
16．【答案】D
【解析】除ABC三項外，委托人的義務(wù)還包括：①按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金；②采用正確的委托手段；③接受交易結(jié)果；④履行交割清算義務(wù)。D項屬于委托人的權(quán)利。
17．【答案】B
【解析】A項為收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式；C項為換手率的計算公式；D項為對應(yīng)中小企業(yè)板分類的收盤價格漲跌幅偏離值。
18．【答案】D
【解析】D項應(yīng)為當日集合競價未成交者自動進入次日的連續(xù)競價。 考試大論壇
19．【答案】B
【解析】申報的原則為：價格優(yōu)先，時問優(yōu)先；時間優(yōu)先原則是指同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序。
20．【答案】B
【解析】目前，可以買賣B股的投資者除了境內(nèi)居民個人外，還包括外國法人、自然人和其他組織，中國香港、澳門和臺灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織，定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資者。B項我國境內(nèi)法人暫不允許參與B股投資。
21．【答案】B
【解析】B項屬于證券經(jīng)紀商正常的經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其相關(guān)的禁止行為應(yīng)為：不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。
22．【答案】B
【解析】對于首次上市證券在上市首日的前收盤價格，上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其發(fā)行價(證券交易所另有規(guī)定的除外)。深圳證券交易所則規(guī)定，首次上市股票、債券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價為其發(fā)行價，基金為其前一日基金份額凈值(四舍五入至0．001元)。
23．【答案】B
【解析】補辦原號和更換新號碼的證券賬戶卡的性質(zhì)完全不同，前者只是原證券賬戶卡的復(fù)制；而后者則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內(nèi)容。
24．【答案】D
【解析】網(wǎng)上競價發(fā)行除具有網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(經(jīng)濟性和高效性)之外，還具有市場性和連續(xù)性的優(yōu)點。 來源：考試大
25．【答案】A
【解析】新股定價發(fā)行與競價發(fā)行的認購成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定；而后者按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。
26．【答案】D
【解析】D項中滬市新股申購代碼為730 X X X；深市新股申購代碼為0 X X X。
27．【答案】B
【解析】按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，到送股登記日的下一個交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。
28．【答案】A
【解析】在“委托價格”項填報股東大會議案序號，如1．00元代表議案一，2．00元代表議案二，依此類推。
29．【答案】D
【解析】權(quán)證發(fā)行所籌集的資金為：200000×5=1000000(元)；權(quán)證執(zhí)行所籌集的資金為：200000×40=8000000(元)。
30．【答案】B
【解析】在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為惟一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶；投資者則作為“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種發(fā)行方式。
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