31.上海市場B股清算過程中,如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現(xiàn)透支,中國結(jié)算公司上海分公司將每天按透支金額的( ?。┦杖×P金。
A.0.05%
B.0.1%
C.0.5%
D.1%
32.深圳市場權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點均為( ?。?。
A.T+2日16:00
B.T+2日17:00
C.T+1日16:00
D.T+1日17:00
33.客戶交易結(jié)算資金第三方獨立存管模式的核心內(nèi)容是( ?。?。
A.證券與資金管理分離
B.券商托管證券和銀行存管資金
C.券商與銀行分工明確
D.專業(yè)和高效相結(jié)合
34.網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是( ?。?。
A.市場性
B.發(fā)行市場與交易市場的聯(lián)動性
C.經(jīng)濟高效性
D.股價易被機構(gòu)大資金操縱
35.( ?。┦亲C券經(jīng)營機構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務資格所應當具備的條件。
A.證券經(jīng)營機構(gòu)在近半年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為
B.證券經(jīng)營機構(gòu)的證券業(yè)務與其他業(yè)務統(tǒng)一經(jīng)營、分賬管理
C.設(shè)有證券自營業(yè)務專用的電腦申報終端和其他必要的設(shè)施
D.在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務資格的處罰
36.結(jié)算參與人首先需以在中國結(jié)算公司深圳分公司指定法人結(jié)算席位,開設(shè)( ?。⒔⑵鸾Y(jié)算參與人與中國結(jié)算公司深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡。
A.結(jié)算備付金賬戶
B.結(jié)算保證金賬戶
C.結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶
D.結(jié)算頭寸賬戶
37.下列關(guān)于認股權(quán)證的表述,正確的是( ?。?
A.認股權(quán)證不能在場外市場交易
B.認股權(quán)證的交易方式與股票交易類似
C.從內(nèi)容上看,認股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)
D.認股權(quán)證的持有者可在任一時間以任一價格買入公司發(fā)行的股票
38.以下不屬于證券自營業(yè)務禁止行為的是( ?。?
A.內(nèi)幕交易
B.專設(shè)自營賬戶
C.操縱市場
D.假借他人名義進行自營業(yè)務
39.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳),則深圳交易所的會員法人可選擇( )作為其結(jié)算銀行。
A.深圳發(fā)展銀行總行
B.中國工商銀行深圳分行
C.招商銀行北京分行
D.中國銀行北京分行
40.對于交易席位的使用,下列選項正確的是( ?。?。
A.與他人共用一個席位
B.會員轉(zhuǎn)讓其擁有的所有席位
C.將席位出租
D.會員在保留一個席位的前提下,轉(zhuǎn)讓其他席位
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