三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B。)
　　1．證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。（　?。?
　　2．股票交易是以股票或認(rèn)股權(quán)證為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。（　　）
　　3．公司債券的發(fā)行主體是股份公司，非股份制企業(yè)不可以發(fā)行債券。（　　）
　　4．對于分紅派息，是由上市公司董事會確定分紅派息預(yù)案，提交股東大會審議。（　?。?
　　5．所謂退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度，就是指由證券交易所對存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。（　　）
　　6．證券交易程序，就是投資者在二級市場上買進(jìn)或賣出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過程。（　?。?
　　7．目前在我國，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，防止過度投機(jī)。（　?。?
　　8．上海證券交易所對A股的交收實(shí)行共同對手方制度，如果發(fā)生透支，在T+2日17：00之前必須補(bǔ)足，不然按照每天1%收取滯納金。（　?。?
　　9．證券業(yè)從業(yè)人員和證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票。（　?。?
　　10．所謂集合競價，是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競價方式。（　?。?
　　11．股票、債券、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券都屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。（　　）
　　12．對于封閉式基金，有必要對某一時點(diǎn)上基金證券實(shí)際代表的價值進(jìn)行估值，并在此基礎(chǔ)上得出基金證券的買價和賣價。（　?。?
　　13．金融期權(quán)合約是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。（　?。?
　　14．某證券公司如不具有證券交易所的會員資格，則不能提出申請席位。（　?。?
　　15．根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為代理席位和自營席位。（　?。?
　　16．在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股。（　?。?
　　17．上海證券交易所上市證券發(fā)放現(xiàn)金紅利時，未辦理指定交易的A股投資者的現(xiàn)金紅利暫由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司保管，按當(dāng)前活期利率計(jì)息。（　　）
　　18．分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。（　?。?
　　19．符合條件的園區(qū)公司可以直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價轉(zhuǎn)讓。（　?。?
　　20．主辦報(bào)價券商可以買賣所推薦掛牌公司的股份。（　?。?
　　21．加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。（　?。?
　　22．在新股網(wǎng)上定價市值配售過程中，如果市值配售的比例不到100%，則市值配售與網(wǎng)上定價發(fā)行同時進(jìn)行。（　?。?
　　23．上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價。（　?。?
　　24．可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。（　?。?
　　25．在證券自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完全承擔(dān)買賣的收益與損失。（　?。?
　　26．一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。（　?。?
　　27．證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（　?。?
　　28．證券公司作為證券市場上的中介機(jī)構(gòu)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理。（　?。?
　　29．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存人資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，不得動用。（　?。?
　　30．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個方面。（　?。?
　　31．證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣100萬元。（　?。?
　　32．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股時設(shè)有申購上限，所申報(bào)金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)。（　　）
　　33．一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體，一次交易契約行為。（　?。?
　　34．滬、深證券交易所債券回購交易的抵押券主要是在交易所上市的國債和信用等級在AA以上的企業(yè)債券。（　?。?
　　35．人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。（　?。?
　　36．質(zhì)押券對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶。（　?。?
　　37．債券回購封期日，融資方只能將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，不可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購交易。（　?。?
　　38．證券公司應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，指定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。（　　）
　　39．當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股。（　?。?
　　40．商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進(jìn)行，也可在場外進(jìn)行。（　?。?
　　41．在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，以券融資方只要確保其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量于購回日次日等于回購抵押的債券量即可。（　?。?
　　42．在計(jì)算保證金金額時，國債折算率最高不超過95%。（　　）
　　43．在凈額清算過程中，清算價款時，不同清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計(jì)算。（　?。?
　　44．美國和中國香港證券市場采用的滾動交收周期分別為T+3和T+2。（　?。?
　　45．清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)。（　　）
　　46．客戶信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。（　?。?
　　47．遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國結(jié)算公司按調(diào)整前后利率分段計(jì)算利息。（　?。?
　　48．最低結(jié)算備付金可用于完成交收，但不能劃出。如果用于交收，次日必須補(bǔ)足。（　　）
　　49．上海證券交易所A股、基金和債券的資金交收應(yīng)首先滿足一級市場交收，然后滿足二級市場交收。（　?。?
　　50．客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個。（　?。?
　　51．托管人對結(jié)算公司提供的清算數(shù)據(jù)存有異議的，可以拒絕履行或延遲履行當(dāng)日交收義務(wù)。（　?。?
　　52．質(zhì)押式回購的到期購回金額=購回價格×成交金額÷100。其中，購回價格=100+成交年收益率×100×回購天數(shù)÷360。（　　）
　　53．對經(jīng)紀(jì)融資回購業(yè)務(wù)，融資方結(jié)算參與人應(yīng)將自己證券賬戶中的債券作為質(zhì)押券向中國結(jié)算公司提交，并以自己的名義與中國結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系。（　　）
　　54．深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報(bào)單位為張，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。（　?。?
　　55．在我國權(quán)證清算交收模式上，上海市場和深圳市場是一致的。（　?。?
　　56．根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，轉(zhuǎn)股申請可以撤單。（　?。?
　　57．除ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金等品種證券交收的實(shí)際做法是根據(jù)成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶。（　　）
　　58．證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額。（　?。?
　　59．證券公司公布的融資保證金比例、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，不得超出交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（　?。?
　　60．司法機(jī)關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生的資產(chǎn)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。（　?。?BR>　　考試大為幫助考生更好的備考復(fù)習(xí)，重點(diǎn)把握各個知識點(diǎn)，針對各個科目，重磅推出考試章節(jié)習(xí)題。同時，提供免費(fèi)在線估分！
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