二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)
　　1．自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及（　?。┑确矫娴闹卮鬀Q策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
　　A．自營(yíng)規(guī)模
　　B．風(fēng)險(xiǎn)限額
　　C．資產(chǎn)配置
　　D．業(yè)務(wù)授權(quán)
　　2．在以下（　?。┣闆r下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。
　　A．客戶(hù)將委托的證券從原有證券賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)至專(zhuān)用證券賬戶(hù)
　　B．客戶(hù)將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專(zhuān)用證券賬戶(hù)過(guò)戶(hù)至原有證券賬戶(hù)
　　C．專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)時(shí)將專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶(hù)其他證券賬戶(hù)
　　D．客戶(hù)其他證券賬戶(hù)注銷(xiāo)時(shí)將賬戶(hù)內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過(guò)戶(hù)至專(zhuān)用證券賬戶(hù)
　　3．證券交易所交易系統(tǒng)接受申報(bào)后，成交價(jià)格的確定情況有（　?。?。
　　A．通過(guò)買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商形成交易價(jià)格
　　B．通過(guò)買(mǎi)賣(mài)雙方直接競(jìng)價(jià)形成交易價(jià)格
　　C．交易價(jià)格由交易商報(bào)出，投資者接受交易商的報(bào)價(jià)后即可與交易商進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)
　　D．交易價(jià)格由投資者報(bào)出，交易商接受投資者的報(bào)價(jià)后即可與投資者進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)
　　4．證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易要求，用于債券回購(gòu)的券種必須（　?。?。
　　A．信譽(yù)高
　　B．發(fā)行期限長(zhǎng)
　　C．流動(dòng)性好
　　D．收益高
　　5．辦理直接參與結(jié)算需要提交的材料包括（　?。?。
　　A．證券交收賬戶(hù)開(kāi)立申請(qǐng)表
　　B．加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
　　C．代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議
　　D．擔(dān)保雙方簽署的擔(dān)保協(xié)議
　　6．委托指令的基本要素包括（　　）。
　　A．證券賬號(hào)
　　B．證券品種
　　C．委托價(jià)格
　　D．買(mǎi)賣(mài)方向
　　7．上市開(kāi)放式基金是在原有的開(kāi)放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（　　）的渠道。
　　A．發(fā)售
　　B．申購(gòu)
　　C．贖回
　　D．回購(gòu)
　　8．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括（　　）。
　　A．規(guī)模失控
　　B．賬外自營(yíng)
　　C．內(nèi)幕交易
　　D．信用交易
　　9．以下屬于專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（　　）。
　　A．集合性，即證券公司與客戶(hù)是“一對(duì)多”
　　B．特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
　　C．通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
　　D．投資范圍有限定性和非限定性之分
　　10．投資者具有下列（　?。┣樾沃坏?，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易。
　　A．撤銷(xiāo)當(dāng)日有交易行為的
　　B．撤銷(xiāo)當(dāng)日有申報(bào)
　　C．新股申購(gòu)未到期的
　　D．因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的
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