71、對于申購資金凍結(jié)、驗資及配號,以下說法正確的有( )。
A.申購日后的第一個交易日,進行申購資金凍結(jié)處理
B.每一有效申購單位配一個號
C.當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時,投資者按其有效申購量認購股票 .
D.當(dāng)有效申購總量大于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時,剛通過搖號抽簽,確定有效申購中簽號碼
72、
限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要用于投資( )。
A.國債
B.債券型證券投資基金
C.在證券交易所上市的企業(yè)債券
D.國家重點建設(shè)債券
73、
在證券經(jīng)紀關(guān)系中,證券經(jīng)紀商是( )。
A.授權(quán)人
B.受托人
C.委托人
D.代理人
74、
下列關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說法,正確的有( ?。?
A.買賣方向為買入
B.“委托價格”項填報股東大會議繁序號
C.申報股數(shù)用來代表表決意見,申報1股代表同意,申報2股代表反對,申報3股代表權(quán)
D.對同一議案的投票只能申報一次,不能撤單
75、
根據(jù)報盤方式,交易席位可以分為( ?。?。
A.自營席位
B.專用席位
C.有形席位
D.無形席位
76、
上市公司有以下( ?。┣樾螘r,證券交易所將對其股票交易實行其他特別處理。
A.最近兩年連續(xù)虧損
B.公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議
C.公司主要銀行賬號被凍結(jié)
D.因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營設(shè)施遭受損失,公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在3個月內(nèi)不能恢復(fù)
77、
凈額清算又分為( )。
A.單位凈額清算
B.雙邊凈額清算
C.三邊凈額清算
D.多邊凈額清算
78、
2000年以后,我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過( ?。┬问健?br />A.網(wǎng)上競價發(fā)行
B.網(wǎng)上定價發(fā)行
C.網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行
D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法入配售相結(jié)合方式
79、
融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括( ?。?。
A.證券公司的監(jiān)管
B.證券交易所的監(jiān)管
C.客戶查詢
D.信息公告
80、
融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有( ?。?。.
A.合法合規(guī)原則
B.集中管理原則
C.獨立運行原則
D.崗位分離原則