一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，境內(nèi)居民個(gè)人從事B股交易前，先要開(kāi)立（　　）。
A．外匯賬戶
B．B股資金賬戶
C．B股賬戶
D．證券賬戶

2、投資者一般由（　　）代為辦理清算、交收。
A．證券交易所
B．證券結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．證券公司
D．上市公司

3、 在我國(guó)現(xiàn)行情況下，若委托指令沒(méi)有注明有效期的，則視該指令為（　?。?
A．無(wú)效委托指令
B．一個(gè)月有效委托指令
C．當(dāng)日有效委托指令
D．一周有效委托指令

4、 在新股網(wǎng)上發(fā)行時(shí)，將發(fā)行總量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的發(fā)行方式是（　?。?
A．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
B．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
C．網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
D．網(wǎng)上定價(jià)市值配售

5、在我國(guó)，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由（　?。┌醋C券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。
A．證券公司
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．上市公司

6、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為（　?。?，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。
A．賣(mài)方
B．買(mǎi)方
C．委托方
D．代理方

7、下列四種表述中，正確的是（　?。?。
A．證券清算又稱證券結(jié)算
B．證券交收簡(jiǎn)稱證券結(jié)算
C．證券清算又稱證券交收
D．證券清算與交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為證券結(jié)算

8、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對(duì)參與回購(gòu)交易進(jìn)行委托買(mǎi)賣(mài)的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是（　?。┗蚱湔麛?shù)倍，即10萬(wàn)元面值或其整數(shù)倍。
A．1手
B．10手
C．100手
D．1000手

9、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的（　?。┻M(jìn)行審查，并書(shū)面通知證券公司魁否受理其申請(qǐng)。
A．真實(shí)性
B．齊備性
C．一致性
D．有效性

10、關(guān)于清算與交收，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　?。?BR>A．從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，清算是交收的后續(xù)與完成
B．清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為“結(jié)算”
C．正確的清算結(jié)果能保證交收順利進(jìn)行
D．清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移

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