一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、全國銀行間市場債券詢價(jià)方式中的自主報(bào)價(jià)分為（　?。?。
A．公開報(bào)價(jià)和對話報(bào)價(jià)
B．公開報(bào)價(jià)和秘密報(bào)價(jià)
C．秘密報(bào)價(jià)和對話報(bào)價(jià)
D．以上答案都不對

2、 登記結(jié)算公司以參與人的（　　）為單位生成清算數(shù)據(jù)。
A．資金賬戶
B．清算編號(hào)
C．交易席位
D．證券賬戶

3、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是（　　）。
A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B．管理風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．市場風(fēng)險(xiǎn)

4、（　　）年11月，深圳證券交易所頒布《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》。
A．2004
B．2005
C．2006
D．2007

5、 若某券種A是在證券交易所新上市企業(yè)債，則企業(yè)債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率公式為（　?。?
A．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=[上期平均價(jià)×(1－波動(dòng)率)×97%]÷(1+ 到期平均回購利率/2)÷100
B．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=[上期平均價(jià)×(1－波動(dòng)率)×94%]÷(1+ 到期平均回購利率/2)÷100
C．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參學(xué)價(jià)×93%÷l00
D．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×90%÷l00

6、以下關(guān)于證券公司賬戶體系的說法，錯(cuò)誤的是（　?。?BR>A．融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。不得用于證券買賣
B．信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
C．融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

7、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行量的（　?。?。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

8、最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)（　?。┭a(bǔ)足。
A．立即
B．次一營業(yè)日
C．2個(gè)工作日
D．3日內(nèi)

9、證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（　?。?。
A．機(jī)型先進(jìn)、容量充足
B．機(jī)型容量
C．運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)
D．?dāng)?shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)

10、根據(jù)我國證券交易所交易席位有關(guān)管理規(guī)定，在證券交易席位的使用中，（　?。?。
A．席位可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
B．席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
C．席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓
D．席位不可以退回．不可以轉(zhuǎn)讓

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