60. 投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的( )業(yè)務(wù)，需使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶。
A.認(rèn)購(gòu)B.交易C.申購(gòu)D.贖回
61. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象包括( )。
A.認(rèn)購(gòu)權(quán)證 B.國(guó)債、公司或企業(yè)債 C.證券投資基金 D.A、B股
62. 關(guān)于證券賬戶，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.證券賬戶是中國(guó)證券登記結(jié)算公司為投資者開立的
B.證券賬戶是證券公司為投資者開立的
C.證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益
D.證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動(dòng)明細(xì)
63. 下列尚未公開的信息中，( )屬于內(nèi)幕信息。
A.上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長(zhǎng)的銷售合同
B.持有公司3%股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動(dòng)
C.上市公司發(fā)生重大損失
D.某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位
64. 定向資產(chǎn)管理合同一般包括( )。
A.資產(chǎn)管理報(bào)酬的計(jì)算與支付方式 B.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C.客戶資產(chǎn)的數(shù)額 D.投資目標(biāo)和管理期限
65. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。
A.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
B.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
C.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
66. 指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)包括( )。
A.證券交易價(jià)格由買賣雙方的力量直接決定
B.證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
C.投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商
D.投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手
67. 證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有( )。
A.各股份轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五
B.證券公司不得自營(yíng)所主(代)辦公司的股份
C.股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股
D.股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%
68. 目前，我國(guó)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易可在( )進(jìn)行。
A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)D.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
69. 關(guān)于權(quán)證行權(quán)的結(jié)算，下列表述正確的有( )。
A.權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)，應(yīng)支付依行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款，并獲得標(biāo)的證券
B.權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金
C.深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)
D.權(quán)證持有人行權(quán)的，應(yīng)委托權(quán)證標(biāo)的證券發(fā)行人的經(jīng)紀(jì)人通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)
70. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣的對(duì)象( )。
A.包括非上市證券B.包括上市證券C.僅限于非上市證券D.僅限于上市證券
71. 關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系，以下說(shuō)法是正確的有( )。
A.證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行 B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模
C.證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象 D.證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)
72. 關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金，以下表述正確的是( )。
A.上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日
B.基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值
C.基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率
D.投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過(guò)各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開放式基金
73. 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括( )等。
A.證券代碼 B.當(dāng)日累計(jì)成交金額
C.實(shí)時(shí)最高五個(gè)價(jià)位買入申報(bào)和數(shù)量 D.實(shí)時(shí)最高七個(gè)價(jià)位買入申報(bào)和數(shù)量
74. 關(guān)于證券交易異常波動(dòng)，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算
B.ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的情況屬于證券交易異常波動(dòng)
C.非特別處理的股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的情況屬于證券交易異常波動(dòng)
D.非特別處理的股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的情況屬于證券交易異常波動(dòng)
75. 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括( )。
A.最近年度凈資本不低于人民幣5億元
B.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元
C.同時(shí)具有承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
D.具有15家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理
76. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的參與者包括( )。
A.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)B.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)
C.外資銀行駐華代表處 D.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)
77. 根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，( )實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。
A.保險(xiǎn)業(yè)B.信托業(yè)C.銀行業(yè)D.證券業(yè)
78. 關(guān)于證券登記，下述說(shuō)法正確的有( )。
A.證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
B.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
C.證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為
D.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的一個(gè)環(huán)節(jié)
79. 證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的( )。
A.融資保證金比例 B.融券保證金比例
C.維持擔(dān)保比例 D.標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)
80. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是( )。
A.證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延
B.證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C.在國(guó)家法定假日，交易時(shí)間為正常交易日的一半
D.如果交易時(shí)間變更，須由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告
81. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形之一時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值
B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司或有負(fù)債超過(guò)1億元
C.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告
D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)債
82. 證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有( )。
A.挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng).為客戶提供咨詢服務(wù)
C.向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)D.侵占客戶國(guó)債兌付金
83. 投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人，必須履行的義務(wù)包括( )。
A.如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核B.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
C.正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交D.接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)
84. 下列關(guān)于上海證券交易所債券買斷式回購(gòu)結(jié)算方式的說(shuō)法正確的有( )。
A.一次成交，兩次結(jié)算
B.兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算
C.中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方為結(jié)算提供交收擔(dān)保
D.到期結(jié)算采用逐筆方式交收
85. 對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的( )解凍。
A.密碼B.賬戶C.證券D.資金
86. 按照現(xiàn)行規(guī)定，在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中，傭金最低為人民幣5元的有( )。
A.A股B.基金C.國(guó)債現(xiàn)券D.可轉(zhuǎn)換債券
87. 關(guān)于我國(guó)證券交易所的回轉(zhuǎn)交易，下列說(shuō)法不正確的是( )。
A.目前，我國(guó)B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度
B.回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日(T日)買入的證券在交收日之前賣出的交易
C.債券不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
D.在T+0回轉(zhuǎn)交易制度下，投資者可以在交易日反向賣出當(dāng)日已買入但未交收的證券
88. 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及( )。
A.兩個(gè)交易主體B.一個(gè)交易主體C.兩次交易契約行為D.一次交易契約行為
89. 證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利有( )。
A.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù) B.對(duì)證券交易所事務(wù)的表決權(quán)
C.向證券交易所提出相關(guān)建議 D.參加會(huì)員大會(huì)
90. 關(guān)于證券投資基金，以下說(shuō)法正確的有( )。
A.封閉式基金的基金單位是通過(guò)柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓的
B.封閉式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市
C.開放基金設(shè)立后可以贖回基金份額
D.基金有封閉式與開放式之分
91. 根據(jù)《證券法》，以下對(duì)證券交易所的描述正確的是( )。
A.證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定
B.證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人
C.證券交易所是有組織的市場(chǎng)，又稱“場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)”
D.證券交易所不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，但能決定證券交易的價(jià)格
92. 按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有( )。
A.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
93. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是( )。
A.上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間
B.深圳證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15至11：30、13：00至15：00
C.每個(gè)交易日9：20至9：25的開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)
D.上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00
94. 下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有( )。
A.零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位的委托
B.零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的委托
C.整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托
D.整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位或報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的整數(shù)倍的委托
95. 從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，協(xié)議應(yīng)包括的事項(xiàng)有( )等。
A.遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的承諾
B.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任
C.證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限
D.投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任
96. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由( )批準(zhǔn)。
A.證券交易所B.國(guó)家外匯管理局C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
97. 對(duì)于開市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題，我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定( )。
A.復(fù)牌時(shí)對(duì)申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià) B.停牌期間可以申報(bào)撤銷
C.停牌期間可以進(jìn)行申報(bào) D.停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
98. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告，將受到的處罰包括( )。
A.警告B.沒收非法所得C.罰款D.追究刑事責(zé)任
99. 我國(guó)證券公司開展代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)過(guò)程中，下列選項(xiàng)中進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的公司有( )。
A.原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司 B.原NET系統(tǒng)掛牌的公司
C.上海證券交易所退市的公司 D.深圳證券交易所退市的公司
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