2012年9月證券從業(yè)考試證券交易真題及答案

　　一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)

　　1. 交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

　　B.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

　　C.一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券

　　D.交易申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內(nèi)可交易余額

　　2.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，(　　)負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。

　　A.證券公司B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券交易所

　　2. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是(　　)。

　　A.時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先B.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先

　　C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　3. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的(　　)。

　　A.投資銀行業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.自營業(yè)務(wù)

　　4. 客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括(　　)。

　　A.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明 B.住址證明

　　C.已在營業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶 D.融資融券擔(dān)保品證明

　　5. 深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)為(　　)。

　　A.0 B.成交金額的1.5‰ C.成交金額的1‰ D.成交金額的0.5‰

　　6. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)(　　)不負(fù)保密義務(wù)。

　　A.客戶買賣股票的原因和依據(jù) B.客戶股東賬戶中的庫存證券種類

　　C.客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量 D.客戶資金賬戶中的資金余額

　　7. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其

　　A.發(fā)行人計(jì)算的開盤參考價(jià) B.主承銷商計(jì)算出的開盤參考價(jià)

　　C.發(fā)行價(jià) D.集合競(jìng)價(jià)

　　8. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司披露定期報(bào)告，臨時(shí)公告例行停牌后從當(dāng)日(　　)起恢復(fù)交易。

　　A.11：00B.10：30C.13：00D.10：00

　　9. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價(jià)申報(bào)類型中，對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指(　　)。

　　A.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷。

　　B.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。

　　C.以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格

　　D.以對(duì)手價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。

　　10. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的(　　)。

　　A.3‰ B.2.5‰ C.2‰ D.2.8‰

　　11. 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施中不包括(　　)。

　　A.撤銷證券公司證券營業(yè)許可證B.暫停從事證券業(yè)務(wù)C.記過D.罰款

　　12. 上海證券交易所于(　　)正式開業(yè)。

　　A.1991年7月B.1991年2月C.1990年11月D.1990年12月

　　13. 以下尚未公開的信息中，(　　)不屬于內(nèi)幕信息。

　　A.上市公司發(fā)生重大債務(wù) B.上市公司收購的有關(guān)方案

　　C.上市公司25%的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng) D.上市公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定

　　14. 在國外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為(　　)。

　　A.分銷購買方式B.包銷購買方式C.承銷購買方式D.招標(biāo)購買方式

　　15. 2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限最短為(　　)，最長為(　　)。

　　A.7天 4個(gè)月B.1天 4個(gè)月C.1天 1年D.7天 1年

　　16. 全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限(　　)。

　　A.不含首次交收日，不含到期交收日 B.不含首次交收日，含到期交收日

　　C.含首次交收日，不含到期交收日 D.含首次交收日，含到期交收日

　　17. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)(　　)情形時(shí)，深圳證券交易所將終止其股票交易。

　　A.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于3000萬股

　　B.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后180個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股

　　C.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股

　　D.連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股

　　18. 中國結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在(　　)對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。

　　A.權(quán)證到期日前1個(gè)工作日內(nèi)B.權(quán)證到期后的1個(gè)工作日內(nèi)

　　C.權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)D.權(quán)證到期日

　　19. 執(zhí)照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為

　　A.正常交易日15：00-15：30 B.正常交易日13：00-15：00

　　C.正常交易日14：57-15：00 D.正常交易日15：00-15：15

　　20. 在我國，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算公司B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)

　　21. 證券是用來證明(　　)有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　A.證券發(fā)行人B.證券承銷商C.證券持有人D.證券托管人

　　22. 信用交易是指投資者通過交付保證金取得(　　)信用而進(jìn)行的交易。

　　A.證券交易所B.經(jīng)紀(jì)人C.證券登記結(jié)算公司D.投資者保護(hù)基金

　　23. 在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由(　　)負(fù)責(zé)維護(hù)。

　　A.存管銀行B.登記結(jié)算公司C.證券交易所D.證券公司

　　24. 新中國證券交易市場(chǎng)的建立始于(　　)。

　　A.1988年B.1986年C.1990年D.1992年

　　25. 證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.非定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　26. 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量一般為(　　)以上。

　　A.5萬股B.3萬股C.2萬股D.1萬股

　　27. 在債券回購業(yè)務(wù)結(jié)算中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫的，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為(　　)。

　　A.違約金=質(zhì)押券欠庫量×1‰

　　B.違約金=質(zhì)押券欠庫量×違約天數(shù)

　　C.違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×1‰

　　D.違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例

　　28. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后(　　)內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　A.7日B.5日C.10日D.3日

　　29. 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤價(jià)為10元，其除息報(bào)價(jià)是A.9.89元B.11.10元C.8.90元D.10.11元

　　30. 根據(jù)《上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為A.數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣

　　B.交易金額不低于500萬元人民幣

　　C.數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　D.交易金額不低于100萬元人民幣

　　重點(diǎn)推薦：2001年－2012年證券交易考試真題匯總
　　精選推薦：
　　2013年證券從業(yè)各科考試預(yù)測(cè)模擬試題｜證券考試全面復(fù)習(xí)指導(dǎo)專題｜章節(jié)習(xí)題專題
　　課程輔導(dǎo)招生
　　為方便廣大學(xué)員充分備考，233網(wǎng)?！?A target=_blank>2013年證券從業(yè)HD高清課件”開始招生，輔導(dǎo)課程：證券VIP班，套餐班，精講班，沖刺班，習(xí)題班。