一、證券交易所的主要職能
證券交易所的主要職能包括:
(1)為組織公平的集中交易提供保障。
(2)提供場所和設(shè)施。
(3)公布證券交易即時(shí)行情,并按交易日制作證券市場行情表,予以公布。
(4)依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
(5)對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,并按照中國證監(jiān)會(huì)的要求,對異常的交易情況提出報(bào)告。
(6)對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督,督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。
(7)因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí),證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序,證券交易所可以決定臨時(shí)停市等。
二、證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力
證券交易所作為一線監(jiān)管者,修訂后的《中華人民共和國證券法》在保留證券交易所的上述職能之外,還授予證券交易所以下監(jiān)管權(quán)力:
(1)根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
(2)對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)。
(3)上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí),就暫?;蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)。
(4)公司債券上市交易后,公司出現(xiàn)法定情形時(shí),就暫?;蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)。當(dāng)事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的,《中華人民共和國證券法》第六十二條規(guī)定當(dāng)事人“可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核”。
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