第八章 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理

【本章測(cè)試】【考點(diǎn)精講】

　　【考點(diǎn)一】證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述
　　一、法律
　　現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)公司法》以及《中華人民共和國(guó)刑法》等。此外，《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》、《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場(chǎng)有著密切的聯(lián)系。
　　1．《中華人民共和國(guó)證券法》
　　現(xiàn)行《中華人民共和國(guó)證券法》的主要內(nèi)容有：有關(guān)證券發(fā)行的主要內(nèi)容；有關(guān)證券交易的主要內(nèi)容；有關(guān)上市公司收購(gòu)的主要內(nèi)容；有關(guān)證券交易所的主要內(nèi)容；有關(guān)證券公司的主要內(nèi)容；有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容；有關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容；有關(guān)證券業(yè)協(xié)會(huì)的主要內(nèi)容；有關(guān)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容；有關(guān)法律責(zé)任的主要內(nèi)容。
　　2．《中華人民共和國(guó)公司法》
　　《中華人民共和國(guó)公司法》的主要內(nèi)容包括：總則；有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)；有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)还煞萦邢薰镜脑O(shè)立和組織機(jī)構(gòu)；股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓?zhuān)还径?、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格和義務(wù)；公司債券；公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)；公司合并、分立、增資、減資；公司解散和清算；外國(guó)公司的分支機(jī)構(gòu)；法律責(zé)任。
　　3．《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
　　《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的主要內(nèi)容包括：總則；基金管理人；基金托管人；基金的募集；基金份額的交易；基金份額的申購(gòu)與贖回；基金的運(yùn)作與信息披露；基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算；基金份額持有人權(quán)利及其行使；監(jiān)督管理；法律責(zé)任及附則。
　　4．《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》
　　《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》的主要內(nèi)容包括：．
　　(1)反洗錢(qián)義務(wù)的主體范圍。
　　(2)臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(guò)48小時(shí)。
　　(3)明確了大額交易和可疑交易報(bào)告制度。
　　(4)在調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，調(diào)查人員不得少于兩人。
　　(5)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶(hù)身份識(shí)別制度。
　　(6)國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)有權(quán)進(jìn)行反洗錢(qián)調(diào)查。
　　二、行政法規(guī)
　　1．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的立法目的是加強(qiáng)證券公司監(jiān)管，規(guī)范證券公司行為，防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展；規(guī)定證券公司合規(guī)、審慎和誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)義務(wù)，制約公司股東、實(shí)際控制人濫用權(quán)利，鼓勵(lì)公司規(guī)范、有序創(chuàng)新，明確證券公司的監(jiān)管體制；監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的監(jiān)管合作以及與地方政府信息通報(bào)制度等。主要內(nèi)容包括：①證券公司的設(shè)立與變更；②組織機(jī)構(gòu)；③業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制；④客戶(hù)資產(chǎn)的保護(hù)；⑤監(jiān)管措施。
　　2．《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》
　　制定《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是：①化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展；②保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定；③細(xì)化、落實(shí)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度；④?chē)?yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人。依據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，風(fēng)險(xiǎn)處置的措施主要有停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷(xiāo)等五種形式。

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