一、中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)
根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》,協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定,行使下列職責(zé):
(1)制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,對會員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理。
(2)負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊。
(3)負(fù)責(zé)組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力考試。
(4)負(fù)責(zé)對首次公開發(fā)行股票詢價(jià)對象及其管理的股票配售對象進(jìn)行登記備案工作。
(5)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé)。
二、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能
根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》,協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要,行使下列自律管理職責(zé):
(1)推動(dòng)行業(yè)誠信建設(shè),開展行業(yè)誠信評價(jià),實(shí)施誠信引導(dǎo)與激勵(lì),開展行業(yè)誠信教育,督促和檢查會員依法履行公告義務(wù)。
(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。
(3)推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育,組織制作投資者教育產(chǎn)品,普及證券知識。
(4)推動(dòng)會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高,經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn),開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì),組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。
(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作,代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織,推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。
(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。
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