36.目前在美國(guó)證券交易所交易的開放式基金，全都是()。
A.成長(zhǎng)型基金
B.平衡型基金
C.指數(shù)型基金
D.收入型基金
37.某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5.00元、8.00元、4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬股、9000萬股、6000萬股。某交易日，這三種股票的收盤價(jià)分別為9.50元、19.00元、8.20元。設(shè)基期指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是()。
A.2158.82點(diǎn)　
B.456.92點(diǎn)
C.463.21點(diǎn)　
D.2188.55點(diǎn)
38.目前道.瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用(　)。
A.簡(jiǎn)單算術(shù)平均法　
B.加權(quán)股價(jià)平均法
C.修正平均股價(jià)法　
D.加權(quán)股價(jià)指數(shù)法
39.作為無盈利無股息原則的一個(gè)例外的股息形式是(　)。
A.股票股息　
B.負(fù)債股息
C.財(cái)產(chǎn)股息　
D.建業(yè)股息
40.股票投資的資本增值收益來自于()。
A.股票股息　
B.低買高賣的價(jià)差收益
C.公積金轉(zhuǎn)增股本　
D.稅后利潤(rùn)
41.設(shè)某一累進(jìn)利率債券的面額為1000元，持滿1年的債券利率為7%，每年利率遞增率為1%，那么持滿5年的利息為(　)元。
A.350
B.400
C.402.55
D.450
42.以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。
A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)　
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.購買力風(fēng)險(xiǎn)　
D.經(jīng)營(yíng)鳳險(xiǎn)
43.看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按(　)賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)權(quán)利。
A.協(xié)議價(jià)格　
B.期權(quán)價(jià)格
C.市場(chǎng)價(jià)格　
D.期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格
44.債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)是(　)。
A.政策風(fēng)險(xiǎn)　
B.購買力風(fēng)險(xiǎn)
C.稅收風(fēng)險(xiǎn)　
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
45.普通股股票的主要風(fēng)險(xiǎn)是()。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)　
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)　
D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
46.以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)?)。
A.銀行存款、國(guó)債、公司債券、股票
B.國(guó)債、銀行存款、公司債券、股票
C.股票、公司債券、國(guó)債、銀行存款
D.國(guó)債、銀行存款、股票、公司債券
47.在我國(guó)，為控制證券公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)定凈資本不得低于其對(duì)外負(fù)債的(　)。
A.5%
B.8%
C.10%　
D.15%
48.從事證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所最主要的職能是()。
A.編制報(bào)表　
B.財(cái)務(wù)顧問
C.審計(jì)　
D.驗(yàn)資
49.我國(guó)《證券法》規(guī)定，股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化所引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由(　)自行負(fù)責(zé)。
A.發(fā)行人　
B.承銷人
C.證券監(jiān)管部門　
D.投資者
50.按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣投資者，未向其提供招股說明書，屬于()。
A.內(nèi)幕交易行為　
B.操縱市場(chǎng)行為
C.欺詐客戶行為　
D.虛假陳述行為
51.證券投資基金有不同的投資目的，對(duì)于收入型基金來說(　)。
A.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低
B.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低
C.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高
D.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高
52.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為(　)。
A.委托人　
B.信托人
C.中介人　
D.投資人
53.根據(jù)《證券法》規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行股份總數(shù)的(　)以上，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
A.75%
B.95%
C.30%
D.51%
54.證券投資咨詢?nèi)藛T，有(　)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)，認(rèn)定其為市場(chǎng)禁入者。
A.挪用所管理的基金資產(chǎn)的
B.出具的專業(yè)文件有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的
C.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)價(jià)格的
D.違反基金章程進(jìn)行投資，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的
55.(　)原則是貫穿于證券法律制度的核心原則。
A.公平　
B.公開
C.公正　
D.誠(chéng)實(shí)信用
56.股份公司在清算過程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券，則按()順序進(jìn)行分配：①支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用②支付清算費(fèi)用③繳納所欠稅款④清償公司債務(wù)⑤按股東持殷比例分配剩余資產(chǎn)。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
57.按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易，屬于(　)。
A.內(nèi)幕交易行為　
B.操縱市場(chǎng)行為
C.欺詐客戶行為　
D.虛假陳述行為
58.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括()四個(gè)方面。
A.剛正不阿、秉公辦事、實(shí)事求是、取信于民
B.勤奮踏實(shí)、—絲不茍、努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé)
C.正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法
D.嚴(yán)于律己、遵紀(jì)守法、自尊自愛、照章辦事
59.證券從業(yè)人員禁止的行為是(　)。
A.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)
B.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
C.以獲取投機(jī)利益為目的．利同職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)
D.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用
60.通過滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是(　)。
A.實(shí)物債券　
B.憑證式債券
C.記帳式債券　
D.票券式債券