第一部分：單選題
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1.綜觀各國情況，證券經(jīng)營機構(gòu)的類型可分為（）。
1.分離型與綜合型
2.集中型與分散型
3.中間型與集中性
4.分散型與中間型
2.專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)（）以上經(jīng)驗。
1.一年
2.二年
3.三年
4.五年
3.為禁止證券欺詐行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，1993年8月15日由國務(wù)院證券委員會公布了()。
1.《禁止證券欺詐行為暫行辦法》
2.《國務(wù)院關(guān)于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》
3.《證券市場禁入暫行規(guī)定》
4.《關(guān)于嚴禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》
4.同業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于（）范疇。
1.資本市場
2.長期資金融通市場
3.貸款市場
4.貨幣市場
5.商業(yè)銀行進行證券投資主要是為了保持銀行資產(chǎn)的（）
1.增值和保值
2.本金安全
3.流動性和分散風險
4.增值和安全
6。封閉式基金基金單位的交易方式是（）。
1.贖回
2.證交所上市
3.既可贖回，又可上市
4.柜臺交易
7。在下述四個結(jié)論中，正確的結(jié)論是（）
1.職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性
2.職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性
3.職業(yè)道德具有形式上的同一性
4.結(jié)論A、B及C都不是正確的。
8。證券市場按組織形式的不同，可以分為（）。
1.股票市場和債券市場
2.發(fā)行市場和流通市場
3.集中市場和場外市場
4.國內(nèi)市場和國際市場
9。我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣（）萬元。
1.1000
2.2000
3.3000
4.5000
10。債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（）。
1.券面形態(tài)
2.發(fā)行方式
3.流通方式
4.償還方式
11.為了加強對可轉(zhuǎn)換公司債券的管理，規(guī)范可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行、上市、轉(zhuǎn)換股份及其相關(guān)活動，保護當事人合法權(quán)益，國務(wù)院證券委員會于（）發(fā)布了《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》。
1.1992年3月18日
2.1993年8月2日
3.1997年3月25日
4.1997年11月14日
12.資本市場是融通長期資金的市場，它又可以進一步分為（）。
1.股票市場和債券市場
2.證券市場和貨幣市場
3.短期資金市場和長期資金市場
4.中長期信貸市場和證券市場
13.設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿時一次支付。請分別按照單利債券和復(fù)利債券的計息辦法來計算其到期時的利息。
1.單利：50復(fù)利：50
2.單利：50復(fù)利：61.05
3.單利:61.05復(fù)利:50
4.單利:61.05復(fù)利:61.05
14.保險公司進行證券投資主要是考慮（）
1.本金安全和收益率
2.流動性和分散風險
3.投資和融資
4.調(diào)劑資金余缺
15.證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是（）。
1.基金投資者
2.基金管理人
3.基金托管人
4.基金監(jiān)管人
16。投資基金的風險可能小于（）。
1.股票
2.固定利率債券
3.浮動利率債券
4.債券
17。證券市場的企業(yè)轉(zhuǎn)制功能是我國市場化取向的經(jīng)濟改革過程中的一項（）功能。
1.基本
2.特殊
3.常規(guī)性
4.輔助性
18。按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（）機構(gòu)擔任。
1.證券公司
2.信托投資公司
3.保險公司
4.基金管理公司
19。投資者A以14元1股的價格買入X公司股票若干股,年終分得現(xiàn)金股息0.90元,計算投資者A的股利收益率.
1.5.96%
2.6.43%
3.8.98%
4.5.08%
20。以下哪一種是證券交易所采取的組織方式?()
1.經(jīng)紀制
2.代理制
3.做市商制
4.自助制
21.擁有證券就意味著享有對財產(chǎn)的（）的權(quán)利。
1.所有、使用、收益和處分
2.占有、流通、收益和處分
3.占有、使用、收益和處分
4.占有、使用、流通和處分
22.以下哪一類不是證券發(fā)行主體?()
1.政府
2.企業(yè)
3.居民
4.金融機構(gòu)
23.美國、日本、中國證券經(jīng)營機構(gòu)的類型為（）。
1.分離型
2.綜合型
3.中間型
4.集中型
24.以銀行金融機構(gòu)為中介進行的融資活動場所即為（）市場。
1.直接融資
2.間接融資
3.資本
4.貨幣
25.以銀行金融機構(gòu)為中介進行的融資活動場所即為間接融資市場，所以以投資銀行為中介進行的融資活動場所是（）
1.間接融資市場
2.信貸市場
3.貨幣市場
4.直接融資市場
26。證券專營機構(gòu)在英國稱（）。
1.投資銀行
2.商人銀行
3.證券公司
4.證券商
27。地方債券的發(fā)行主體是()。
1.地方企業(yè)
2.地方性銀行
3.地方政府
4.地方事業(yè)單位
28。對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實行監(jiān)督管理的機關(guān)為（）。
1.財政部和中國證監(jiān)會
2.國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會
3.司法部和證監(jiān)會
4.人民銀行和證監(jiān)會
29。作為持有人應(yīng)得權(quán)益的證明文件，證券是一種（）
1.書面憑證
2.法律憑證
3.貨幣憑證
4.資本憑證
30。證券專營機構(gòu)在美國稱（）。
1.投資銀行
2.商人銀行
3.證券公司