一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共10分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將答題卡上相應選項涂黑，不涂，錯涂均不得分。
1.證券市場的資源配置功能的發(fā)揮主要通過(　)來進行。
A.證券發(fā)行數(shù)量　
B.證券發(fā)行結(jié)構(gòu)
C.證券價格　
D．投資收益
2.清算價值是公司清算時每一股份所代表的(　)。
A.票面價值　
B.帳面價值
C.內(nèi)在價值　
D.實際價值
3.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機構(gòu)設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，加入三年內(nèi)外資比例不超過(　)。
A.33%　
B.49%
C.50%　
D.25%
4.證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為(　)。
A.發(fā)行市場與流通市場　
B.場外市場與交易所市場
C.主板市場與二板市場　
D.二板市場與三板市場
5.保險公司進行證券投資主要考慮()。
A.本金安全和收益率　
B.提高流動性和分散風險
C.調(diào)劑資金余缺　
D.籌集資金
6.下列不屬證券中介機構(gòu)的有(　)。
A.證券業(yè)協(xié)會　
B.會計審計機構(gòu)
C.律師事務所　
D.資產(chǎn)評估機構(gòu)
7.普通股票和優(yōu)先股票是按(　)分類的。
A.股東享有的權(quán)利　
B.股票的格式
C.股票的價值　
D.股東的風險和收益
8.記名股票與不記名股票的區(qū)別在于(　)。
A.股東權(quán)利的差異　
B.記載方式的差異
C.股東義務的差異　
D.股東屬性的差異
9.以下不屬無面額股票特點的是()。
A.便于股票分割　
B.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)
C.發(fā)行價格靈活　
D.轉(zhuǎn)讓價格靈活
10.股票及其他有價證券的理淪價格是根據(jù)(　)而來的。
A.現(xiàn)值理論　
B.預期理淪
C.合理收益理淪　
D.流動性理論
11.股份有限公司進行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?　)。
A.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東
B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東
C.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人
D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人
12.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在()。
A.對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先
B.認購新發(fā)行股票的優(yōu)先
C.公司盈利很多時，其股息高于普通股股利
D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先
13.境外上市外資股以人民幣標明面值，采取(　)形式。
A.記名股票　
B.不記名股票
C.優(yōu)先股票　
D.非流通股票
14.龍債券利率的確定基準是(　)。
A.美國聯(lián)邦基金利率　
B.倫敦銀行同業(yè)拆放利率
C.新加坡銀行同業(yè)拆放利率　
D.香港銀行同業(yè)拆放利率
15.貼現(xiàn)債券到期時按()償還。
A.發(fā)行價格　
B.市場價格
C.票面金額　
D.本息總額
16.買入注銷是指發(fā)行人在債券來到期前按(　)購回自己發(fā)行的債券而注銷債務。
A.發(fā)行價格　
B.承銷價格
C.市場價格　
D.票面金額
17.按證券的募集方式分類，有價證券可分為(　)。
A.上市證券與非上市證券　
B.國內(nèi)證券和國際證券
C.公募和私募證券　
D.固定收益證券和變動收益證券
18.在有效率的市場上，債券平均利率和股票平均收益率的差異只反映兩者的()。
A.收益程度　
B.成本高低
C.風險程度　
D.權(quán)利義務
19.目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是(　)。
A.中國工商銀行　
B.國家開發(fā)銀行
C.中國進出口銀行　
D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
20.參與公司債是指投資者可以(　)的公司債券。
A.參與公司經(jīng)營決策
B.在預先規(guī)定的條件參與公司盈利分紅
C.在一定條件下轉(zhuǎn)換成股票
D.以上都不是
21.資產(chǎn)證券化是()。
A.風險管理型創(chuàng)新的重要成果
B.增強流動性型創(chuàng)新的重要成果
C.信用創(chuàng)造型刨新的重要成果
D.股票創(chuàng)新型刨靳的重要成果
22.僅可以在合格機構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是(　)。
A.一級有擔保ADR
B.二級有擔保ADR
C.二級有擔保ADR
D.144A規(guī)則下的私募ADR
23.歐洲債券是指籌資人(　)。
A.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券
B.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標明面值的外國債券
C.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券
D.在本國發(fā)行．以歐元標明面值的外國債券
24.封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的(　)應按投資者出資比例分配。
A.基金總資產(chǎn)　
B.基金資本
C.未分配收益　
D.基金凈資產(chǎn)
25.將基金劃分為成長型．收入型和平衡型的依據(jù)是(　)。
A.投資標的不同　
B.投資目標不同
C.組織形式不同　
D.交易方式不同
26.基金管理人與托管人之間是(　)關(guān)系。
A.所有者與經(jīng)營者　
B.所有者與監(jiān)管者
C.經(jīng)營者與監(jiān)管者　
D.委托者與受托者
27.衡量一個基金操作是否有效率，主要看其(　)是否偏高。
A.管理費　
B.托管費
C.運作費　
D.宣傳費
28.金融期貨與金融期權(quán)最根本的區(qū)別在于()。
A.收費不同　
B.收益不同
C.權(quán)利和義務的對稱性不同　
D.交易方式不同
29.假設某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元．銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，已售出的基金單位為2000萬。運用一般的會計原則，計算出單位凈值為()元。
A.1.10　
B.1.12
C.1.15
D.1.17
30.在下列金融衍生工具中．哪類金融工具交易者的風險與收益是不對稱的(　)。
A.遠期合約　
B.期貨合約
C.期權(quán)合約　
D.互換合約
31.利率期貨以()作為交易的標的物。
A.浮動利率　
B.固定利率
C.市場利率　
D.固定利率的有價證券
32.在下列有關(guān)金融期權(quán)價格的說法中，哪個說法是錯誤的(　)。
A.通常，利率提高會降低期權(quán)價格的機會成本
B.通常，權(quán)利期間與時間價值的變動方向是一致的
C.通常，權(quán)利期間越長，期權(quán)價格越高
D.通常，協(xié)定價格與市場價格之間的差距越大，時間價值越小
33.可轉(zhuǎn)換公司債券的理論價值相當于將未來一系列債息或股息收入加上面值按一定的標準折算成現(xiàn)值，這個標準是(　)。
A.債券價格　
B.股票價格
C.外匯價格　
D.市場利率
34.證券發(fā)行公司信息持續(xù)披露的文件是指(　)。
A.招股說明書　
B.上市公告書
C.定期報告文件　
D.招股意向書
35.在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個步驟不是必須的(　)。
A.投資者委托經(jīng)紀人以ADR形式購買非美國公司證券
B.將所購買的證券存放在托管銀行
C.存券銀行命令托管銀行移送證券
D.存券銀行發(fā)出ADR