第三部分：是非題
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1.根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的董事、經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任監(jiān)事。
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2.根據(jù)《證券法》，國家對證券公司實(shí)行分類管理，證券公司可分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司兩類。
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3.看跌期權(quán)的賣方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價買進(jìn)一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。
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4.基金的收益可能高于債券。
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5.對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為司法部和證監(jiān)會。
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6。封閉式基金的投資管理要比開放式基金復(fù)雜。
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7?；饘ν顿Y的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購買數(shù)量。
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8。金融商品的基本特性是：同質(zhì)性；絕對性；價格的易變性。
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9。投資基金是專門為中小投資者設(shè)計(jì)的間接投資工具。
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10。所謂儲備風(fēng)險是指國家、銀行、公司等持有的儲備性外匯資產(chǎn)因匯率變動而使其實(shí)際價值減少的可能性。
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11.期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。
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12.所謂不記名股票，是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。
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13.歐洲債券是指歐洲國家在其本國境內(nèi)發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。
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14.開放式基金通常不上市交易。
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15.封閉式基金的首次發(fā)行價同股票一樣可以有溢價。
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16。國家對證券公司實(shí)行分類管理，分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司。
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17。普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。
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18。在名義利率相同的情況下，單利債券的實(shí)得利息要多于復(fù)利債券。
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19。申請從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須有3年以上從事經(jīng)濟(jì)、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，熟悉證券法律業(yè)務(wù)；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務(wù)、研究、教學(xué)工作經(jīng)驗(yàn)；有良好的職業(yè)道德，在以往三年內(nèi)沒有受過紀(jì)律處分；經(jīng)過司法部、證監(jiān)會或司法部、證監(jiān)會指定或委托的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的專門業(yè)務(wù)培訓(xùn)并考核合格。
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20。在《證券法順布實(shí)施之前，我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型可分為專營機(jī)構(gòu)和兼營機(jī)構(gòu)兩類。
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21.經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣五千萬元。
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22.證券信息公司管理、傳播的信息其共同的特點(diǎn)是客觀性。
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23.證券公司在美國稱投資銀行
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24.基金管理人必須每日計(jì)算并公布基金資產(chǎn)凈值。
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25.證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進(jìn)行監(jiān)管，對會員進(jìn)行監(jiān)管以及對上市公司進(jìn)行監(jiān)管。
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26。對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和中國證監(jiān)會。
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27。認(rèn)股權(quán)證的換股比率越高，認(rèn)股權(quán)證的價值越小。
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28。從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于20人，其中職齡人員(非離退休人員)不得少于10人。
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29。開放式基金不必保有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。
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30。從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)必須是已取得省級以上國有資產(chǎn)管理部門(或受托的計(jì)劃單列市國有資產(chǎn)管理部門)授予正式資產(chǎn)評估資格的評估機(jī)構(gòu)。兼營評估業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須設(shè)有獨(dú)立的資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)部門；評估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于10人，其中職齡人員(非離退休人員)不得少于5人。專職人員超過17人的評估機(jī)構(gòu)，其中職齡人員所占比列不少于三分之一；評估機(jī)構(gòu)的實(shí)有資本不得少于30萬元人民幣，風(fēng)險準(zhǔn)備金不得少于5萬元人民幣，自取得從事證券業(yè)務(wù)資格之年起，每年從業(yè)務(wù)收入中計(jì)提不少于4％的風(fēng)險準(zhǔn)備金。
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31.開放式基金的買賣價格取決于基金單位凈資產(chǎn)值。
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32.對于暫時沒有集資需要的ADR計(jì)劃，一般選擇144A私募。
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33.期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價而獲得了買或賣的權(quán)利，但不承擔(dān)必須買或賣的義務(wù)。
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34.一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)發(fā)行期限較長的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。
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35.只有國際組織發(fā)行的債券才能稱為國際債券。1.正確2.錯誤
36。公司債券只有長期的，沒有短期的，因?yàn)楣景l(fā)行債券是為了籌集資本的需要。
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37。期貨交易的目的是為生產(chǎn)和經(jīng)營籌集必要的資金及為暫時閑置的貨幣資金尋找生息獲利的投資機(jī)會。
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38。證券專營機(jī)構(gòu)在美國稱投資銀行。
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39。運(yùn)作費(fèi)通常是在基金契約中事先確定的。
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40。市價波動幅度越大，市價高于認(rèn)購價格的可能性越大，認(rèn)股權(quán)證的價值就越小。
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41.公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。
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42.對于國庫券期貨，賣方可用以交割的既可以是新發(fā)行的3個月期的國庫券，也可以是尚有90天剩余期限的原來發(fā)行的6個月期、9個月期或1年期的國庫券。
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43.我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進(jìn)行審批。
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44.永久性不是債券的特征。
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45.抽簽償還有一次性抽簽和分次抽簽的不同形式。
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46。經(jīng)紀(jì)類證券公司可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營義務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)等。
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47。貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而降低，隨市場利率的上調(diào)而上升。
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48。一般來說，當(dāng)市場利率下跌時，債券的市場價格也會跟隨下跌。
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49。對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門為司法部和中國證監(jiān)會。
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50。當(dāng)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值低于其理論價值時，投資者可繼續(xù)持有債券，一方面可得到每年固定的債息，一方面可等待普通股價格的上漲。
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51.債券和股票本身均無價值，但又都是真實(shí)資本的代表。
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52.封閉式基金托管人因故退任或被撤任，基金不得提前終止、必須等待新的托管人承繼。
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53.在隨時償還的情況下，債券發(fā)行期過后，發(fā)行人便可以自由決定償還時間。
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54.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)的資金來源主要是靠發(fā)行金融債券。
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55.長期國債期貨合約到期時，賣方可用以交割的并不僅限于標(biāo)準(zhǔn)化的債券，只要是剩余期限不少于15年的美國長期公債券都可作為可交割債券。
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56。封閉式基金的買賣價格取決于基金單位凈資產(chǎn)值。
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57。申請從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須有5年以上從事經(jīng)濟(jì)、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，熟悉證券法律業(yè)務(wù)；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務(wù)、研究、教學(xué)工作經(jīng)驗(yàn)；有良好的職業(yè)道德，在以往五年內(nèi)沒有受過紀(jì)律處分；經(jīng)過司法部、證監(jiān)會或司法部、證監(jiān)會指定或委托的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的專門業(yè)務(wù)培訓(xùn)并考核合格。
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58。市價高于認(rèn)購價格越多，認(rèn)股權(quán)證的價值越大。
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59。經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣五億元。
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60。附新股認(rèn)股權(quán)公司債有兩種類型，一種是可分離型，另一種是非分離型。
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61.貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而上升，隨市場利率的上調(diào)而下降。
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62.認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。
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63.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)包括證券商和證券公司。
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64.金融性匯率風(fēng)險是指在國際借貸中因匯率變動而使其中一方遭受損失的可能性。
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65.政府發(fā)行長期債券，就可以在較長時期內(nèi)占用國債認(rèn)購者的資金，而不管國債認(rèn)購者是否在國債期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓。
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66。從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有8名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計(jì)師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊會計(jì)師)；專職從業(yè)人員不少于40人(不含分支機(jī)構(gòu)人員)，其中職齡人員不少于30人；注冊資本、風(fēng)險基金及事業(yè)發(fā)展基金總額在300萬元以上。
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67。債券基金的收益受市場利率的影響，當(dāng)市場利率下調(diào)時，其收益會上升；反之，市場利率上調(diào)，其收益將下降。
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68。為了保證股票發(fā)行及上市交易的公正性，對同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評估工作可由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)。股票公開發(fā)行與上市交易的公司，無權(quán)自行選擇已取得證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估許可證的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，應(yīng)由當(dāng)?shù)刈C管辦指定。
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69。買入注銷方式使債券持有者在清償債務(wù)方面有了主動性，同時又不損害債券發(fā)行人的利益。
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70。運(yùn)作費(fèi)率是在基金運(yùn)作過程中，根據(jù)實(shí)際情況確定的。
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