51.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為人民幣( ?。?BR> A.5000萬(wàn)元
B.1億元
C.5億元
D.10億元
52.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起( ?。┤諆?nèi),向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。來(lái)源:考試大
A.5
B.10
C.15
D.20
53.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類(lèi)結(jié)算資金和證券具有( ?。?BR> A.獨(dú)立性
B.綜合性
C.專(zhuān)用性
D.公用性
54.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式叫做證券( )
A.包銷(xiāo)
B.代銷(xiāo)
C.公開(kāi)銷(xiāo)售
D.非公開(kāi)銷(xiāo)售
55.自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( ?。┰O(shè)立。
A.監(jiān)事會(huì)---投資決策機(jī)構(gòu)---自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制來(lái)源:考試大的美女編輯們
B.理事會(huì)---投資決策機(jī)構(gòu)---自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制
C.懂事會(huì)---投資決策機(jī)構(gòu)---自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制
D.投資決策機(jī)構(gòu)---自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的二級(jí)體制
56.涉及證券市場(chǎng)的法律法規(guī),當(dāng)中第三個(gè)層次指的是( ?。?。
A.全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律
B.證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)指定的部門(mén)規(guī)章
C.國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)頒布的行為準(zhǔn)則
57.《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起( ?。﹥?nèi),向中國(guó)證券會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。
A.1天
B.3天
C.5天
D.7天
58.《刑法》對(duì)非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪的處罰是( )。
A.3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金來(lái)源:www.examda.com
B.5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金
C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金
D.7年以上有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金
59.某一組織或個(gè)人以獲取利益或者減少損失為目的,利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)、或者濫用職權(quán),影響證券市場(chǎng)價(jià)格,制造證券市場(chǎng)假象,誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)情況下做出證券投資決定,擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為是( )。
A.證券市場(chǎng)中的操縱市場(chǎng)
B.內(nèi)幕交易
C.信息濫用
D.欺詐客戶行為
60.取得從業(yè)資格的人員,如果屬( ?。┣闆r的,可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)。來(lái)源:考試大的美女編輯們
A.未被機(jī)構(gòu)聘用
B.存在我國(guó)《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者
D.5年前曾受過(guò)輕微的刑事處罰