11、證券從業(yè)人員禁止的行為是（　　）。
A．舉辦有關(guān)證券投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)
B．接受投資人或客戶(hù)的委托，提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)
C．以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)
D．接受客戶(hù)委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用
12、股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具是指以（　?。榛A(chǔ)工具的金融衍生工具。
A．各種貨幣
B．股票或股票指數(shù)
C．利率或利率的載體
D．以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)
13、2008年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)又批準(zhǔn)（　?。楹细窬惩鈾C(jī)構(gòu)投資者，QFII家數(shù)增加至53家。
A．花旗銀行
B．美國(guó)哥倫比亞大學(xué)
C．瑞士銀行
D．日本內(nèi)藤證券
14、下列選項(xiàng)，不可以向股東會(huì)提出議案的是（　?。?br />A．監(jiān)事會(huì)
B．董事會(huì)
C．持有證券公司5%以上股權(quán)的股東
D．經(jīng)理
15、普通股股票的主要風(fēng)險(xiǎn)是（　?。?。
A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．信用風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
16、我國(guó)《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的（　　）。
A．賬面價(jià)格
B．票面金額
C．清算價(jià)值
D．內(nèi)在價(jià)值
17、按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（　　）。
A．70%
B．90%
C．60%
D．80%
18、我國(guó)證券發(fā)行的品種不包括（　?。?br />A．A股、B股
B．基金
C．國(guó)債
D．金融衍生產(chǎn)品
19、下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是（　　）。
A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B．律師事務(wù)所
C．證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
20、股票是投入股份公司資本份額的證券化，由此可見(jiàn)股票屬于（　　）。
A．要式證券
B．資本證券
C．綜合權(quán)利證券
D．物權(quán)證券