一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、對(duì)上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（　?。?。
A．上市證券又稱掛牌證券
B．開放式基金價(jià)額屬于上市證券
C．具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格
D．上市須由公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審核同意，
2、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》還明確了擬在主板市場(chǎng)上市的公司的發(fā)行前股本規(guī)模，即發(fā)行人發(fā)行前的股本總額不少于（　?。┰?br />A．3000萬
B．5000萬
C．1億
D．3億
3、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括（　　）。
A．借貸資金市場(chǎng)利率水平
B．籌資者的資信
C．債券期限長短
D．資金使用方向
4、關(guān)于債券的基本性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是（　?。?br />A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)
B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移
C．債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外
D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)
5、證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的（　　）計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
6、附有贖回選擇權(quán)條款的債券是指（　?。?br />A．債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利
B．債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利
C．債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)
D．債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)
7、（　?。┦亲C券監(jiān)管工作的首要目標(biāo)。
A．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B．保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
C．保護(hù)投資者合法權(quán)益
D．防止內(nèi)幕交易
8、證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種（ ）。
A．證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)
B．證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)
C．自律性組織
D．證券發(fā)行人
9、貼現(xiàn)債券是屬于（　　）方式發(fā)行的債券。
A．折價(jià)
B．平價(jià)
C．溢價(jià)
D．差價(jià)
10、下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（　?。?。
A．金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易
B．在世界各國，金融期貨交易至少要受到l家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求
C．金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易
D．金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度