51、通過各種通訊方式,而不通過集中的交易所,實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具叫做( ?。?br />A.內(nèi)置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.OTC交易的衍生工具
D.獨(dú)立衍生工具
52、公司申請其股票上市應(yīng)有( )記錄。
A.最近3年連續(xù)盈利
B.3年盈利
C.5年盈利
D.最近5年連續(xù)盈利
53、( ?。┦侵冈谝粐C券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。
A.債券期權(quán)
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.借貸憑證
D.存托憑證
54、下列關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購的配號方式,說法錯誤的有( ?。?
A.驗(yàn)資結(jié)束后一日(T+3日),對有效申購按時間先后順序進(jìn)行統(tǒng)一的連續(xù)配號
B.當(dāng)有效申購總量等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時,投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
C.當(dāng)有效申購總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時,投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
D.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時,通過搖號抽簽,確定有效申購中簽號碼,每一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股
55、證券公司是指( )。
A.依照《公司法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司
B.依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司
C.依照《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的股份有限公司
D.依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者股份有限公司
56、基礎(chǔ)資產(chǎn)價格與期權(quán)價格的關(guān)系是( )。
A.基礎(chǔ)資產(chǎn)價格的波動性越大,期權(quán)價格越高
B.基礎(chǔ)資產(chǎn)價格的波動性越大,期權(quán)價格越低
C.基礎(chǔ)資產(chǎn)價格與期權(quán)價格無明顯關(guān)系
D.基礎(chǔ)資產(chǎn)價格與期權(quán)價格取決于匯率水平
57、股票有不同的分類方法,按照股東權(quán)益的不同的可以分為( ?。?
A.記名股票與不記名股票
B.普通股票與優(yōu)先股票
C.有面額股票與無面額股票
D.A股與B股
58、國際金融市場上重要的參考利率1IBOR,其含義是( ?。?
A.香港銀行間同業(yè)拆借利率
B.歐洲美元定期存款單利率
C.倫敦銀行間同業(yè)拆借利率
D.聯(lián)邦基金利率
59、投資者之所以買人看漲期權(quán),是因?yàn)樗A(yù)期這種金融資產(chǎn)的價格將會( ?。?
A.上漲
B.下跌
C.不變
D.無法確定
60、申請?jiān)谧C券交易所上市的權(quán)證,應(yīng)符合的條件之一是:持有1OOO份以上權(quán)證的投資者不得少于( ?。?
A.1000人
B.500人
C.100人
D.10人