判斷題
1.
【正確答案】：對
【答案解析】：參見教材P201
2.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：提示：強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任。參見教材P201
3.
【正確答案】：對
【答案解析】：參見教材P208
4.
【正確答案】：對
【答案解析】：參見教材P259
5.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的，屬于異常波動(dòng)。參見教材P232
6.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。參見教材P236
7.
【正確答案】：對
【答案解析】：參見教材P235
8.
【正確答案】：對
【答案解析】：參見教材P234
9.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%時(shí)，深圳證券交易所可對其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘；首次上漲或下跌達(dá)到或超過50%時(shí)，深圳證券交易所可對其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘；首次上漲或下跌達(dá)到或超過80%時(shí)，深圳證券交易所可對其實(shí)施臨時(shí)停牌至l4：57。參見教材P233
10.
【正確答案】：對
【答案解析】：參見教材P215
11.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：提示：成交量在收盤后計(jì)入該證券的成交總量。參見教材P226
12.
【正確答案】：對
【答案解析】：參見教材P229
13.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：銀行間債券市場目前已成為我國債券市場的主體部分。參見教材P235
14.
【正確答案】：對
【答案解析】：參見教材P224
15.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：提示：兩家證券交易所均按會(huì)員制方式組成。參見教材P213
16.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：提示：證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價(jià)格。參見教材P212
17.
【正確答案】：對
【答案解析】：參見教材P211
18.
【正確答案】：對
【答案解析】：參見教材P210
19.
【正確答案】：對
【答案解析】：參見教材P212
20.
【正確答案】：對
【答案解析】：參見教材P211
21.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：一是自行銷售，稱為自銷；二是委托他人代為銷售，稱為承銷。一般情況下，公開發(fā)行以承銷為主。參見教材P202
22.
【正確答案】：對
【答案解析】：參見教材P208-209
23.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：提示：不超過最近l期末凈資產(chǎn)額的40%。參見教材P207
24.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款以及國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為資本公積金。參見教材P260
25.
【正確答案】：對
【答案解析】：參見教材P260
26.
【正確答案】：對
【答案解析】：參見教材P253
27.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。參見教材P211
28.
【正確答案】：對
【答案解析】：參見教材P227
29.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：集合競價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。參見教材P229
30.
【正確答案】：對
【答案解析】：參見教材P251
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