【解析】證券投資基金起源于19世紀(jì)的英國，1868年，世界上第一個投資信托——外國和殖民地政府信托在英國誕生。該基金成立時募集100萬英鎊，其操作方式類似現(xiàn)代的封閉式契約型基金。
42．【答案】D
【解析】2004年，我國《基金法》正式實施，以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用。
43．【答案】C
【解析】契約型基金的投資者是信托契約中規(guī)定的受益人，對基金如何運(yùn)用所作的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)，與管理人之間是受益人與受托人的關(guān)系。
44．【答案】B
【解析】我國《基金法》規(guī)定，有下列情形之一的基金托管人職責(zé)終止：被取消基金托管人資格；被基金份額持有人大會解任；依法解散撤銷或宣布破產(chǎn)。
45．【答案】A
【解析】按照《證券投資基金會計核算辦法》規(guī)定，基金估值從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，按市價高于配股價的差額估值；如果市價低于配股價，估值為零。
46．【答案】B
【解析】信息披露費(fèi)是在基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用，由基金發(fā)行人承擔(dān)。 考試大論壇
47．【答案】A
【解析】證券投資基金定期披露的信息包括年度報告、中期報告、投資組合公告、基金資產(chǎn)凈值公告、公開說明書(適用于開放式基金)。
48．【答案】C
【解析】斷路器規(guī)則的概念。
49．【答案】A
【解析】履約價值也稱內(nèi)在價值。本題考查的是履約價值的定義。
50．【答案】B
【解析】外國公司股票在美國上市通常采用存托憑證的形式。
51．【答案】A
【解析】首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進(jìn)行累計投標(biāo)詢價。
52．【答案】D
【解析】證券交易所具有以下特征：①有固定的交易場所和交易時間；②參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易；③交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券；④通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格；⑤集中了證券的供求雙方，具有較高成交速度和成交率；⑥實行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易加以嚴(yán)格管理。
53．【答案】C
【解析】債券發(fā)行上網(wǎng)定價方式以公開招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)。按價格決定方式分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)。
54．【答案】D
【解析】除A、B、C三項外，樣本指數(shù)類還包括上證180金融股指數(shù)、上證公司治理指數(shù)。
55．【答案】D
【解析】上證成分股指數(shù)屬于上海證券交易所的股價指數(shù)。
56．【答案】B
【解析】由于優(yōu)先股的名義收益率是固定的，當(dāng)通貨膨脹率升高時．由實際收益率=名義收益率-通貨膨脹率可知，其實際收益率會明顯下降。
57．【答案】D
【解析】我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：①代理委托人從事證券投資；②與委托人約定分擔(dān)證券投資損失；③買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供的上市股票；④利用傳播媒介或者其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；⑤法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
58．【答案】D
【解析】證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：①證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；②證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；③證券自營業(yè)務(wù)；④證券投資咨詢業(yè)務(wù)以及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)；⑤證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；⑥融資融券業(yè)務(wù)。 考試大(www．Examda。com)
59．【答案】C
【解析】自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)按照董事會投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門三級體制設(shè)立，董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)的最高管理結(jié)構(gòu)，自營業(yè)務(wù)部門是自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。
60．【答案】A
【解析】證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制能夠保證經(jīng)營的合法合規(guī)，防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險。
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