31.根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性分類,資產(chǎn)證券化可以分為( ?。?。
A.應(yīng)收賬款證券化
B.股權(quán)型證券化
C.債權(quán)型證券化
D.混合型證券化
32.證券公司不得接受的全權(quán)委托有( )。
A.決定證券買賣
B.選擇證券種類
C.決定買賣數(shù)量
D.決定買賣價(jià)格
33.關(guān)于恒生指數(shù)的敘述,錯(cuò)誤的是( ?。?
A.恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場(chǎng)行情變動(dòng)最有代表性和影響最大的指數(shù)
B.它挑選了23種有代表性的上市股票為成分股,用加權(quán)平均法計(jì)算
C.恒生指數(shù)具有基期選擇恰當(dāng)、成分股代表性強(qiáng)、計(jì)算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點(diǎn)
D.恒生指數(shù)于2006年2月提出改制,首次將N股納入恒生指數(shù)成分股
34.根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪,( ?。?。
A.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
B.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役
C.并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
35.流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債,它的特征是( ?。?。
A.自由轉(zhuǎn)讓
B.通常不記名
C.自由認(rèn)購(gòu)
D.無(wú)面值
36.在證券市場(chǎng)上,投機(jī)者的投機(jī)活動(dòng)是具有雙重作用的活動(dòng),它有積極意義,也有消極意義,其中積極意義有( ?。?。
A.價(jià)格平衡
B.增強(qiáng)流動(dòng)性
C.有助于分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
D.使市場(chǎng)更有序
37.我國(guó)證券公司監(jiān)管制度包括( )。
A.業(yè)務(wù)許可制度
B.以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度
C.合規(guī)管理制度
D.風(fēng)險(xiǎn)控制制度
38.我國(guó)在20世紀(jì)50年代發(fā)行的國(guó)債有( )。
A.人民勝利折實(shí)公債
B.電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債
C.財(cái)政證券
D.國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債
39.金融期權(quán)的種類主要有( ?。?
A.金融期貨合約期權(quán)
B.外幣期權(quán)
C.股票指數(shù)期權(quán)
D.利率期權(quán)
40.證券發(fā)行市場(chǎng)的組成部分是( ?。?
A.證券發(fā)行人
B.證券投資者
C.證券中介機(jī)構(gòu)
D.證券管理機(jī)構(gòu)
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