一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)
1. C
證券市場(chǎng)按照品種結(jié)構(gòu)分類主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生產(chǎn)品市場(chǎng)等。
2. B
欺詐客戶行為包括：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。
3. D
股票由法定代表人簽名，公司蓋章。
4. C
金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。
5. B
中證指數(shù)公司于2007年7月2日發(fā)布10只滬深300行業(yè)指數(shù)。
6. A
行情監(jiān)控是指對(duì)交易行情進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況。
7. A
保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向發(fā)行審核委員會(huì)提交推薦書。
8. C
基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。
9. D
政府債券的信用等級(jí)是最高的，通常被稱為“金邊債券”。
10. A
歐洲債券是由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。
11. C
為資金需求者提供籌措資金的渠道是證券發(fā)行市場(chǎng)的作用。
12. A
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理。
13. C
證券公司設(shè)立子公司要求最近1年凈資本不低于12億元，最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求。
14. C
無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在股票的記載方式上，無記名股票在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名，記名股票在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均記載股東姓名。
15. A
遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形。
16. B
2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊。
17. B
法律手段。這一手段是指通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。
18. D
證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。
19. A
奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數(shù)十種之多。
20. A
債券是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書。
21. A
基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系。
22. C
對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行監(jiān)管是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職能，而不是證券交易所的職能。
23. C
非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。
24. B
銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行的記賬式國(guó)債主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。
25. C
自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。
26. D
由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同，所以，今天的期貨價(jià)格可能就是未來的現(xiàn)貨價(jià)格。
27. B
公司發(fā)布的研究報(bào)告屬于公開信息，不屬于從業(yè)人員的禁止行為。
28. C
一般認(rèn)為，基金起源于英國(guó)，發(fā)展于美國(guó)。
29. B
中國(guó)存托憑證(簡(jiǎn)稱CDR)’，即在中國(guó)內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國(guó)香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券。
30. A
我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。
31. C
金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行實(shí)物交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的。
32. D
對(duì)于期權(quán)的買入方來說，如果判斷失誤，則損失期權(quán)費(fèi)。
33. D
證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。
34. C
因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等。
35. A
開放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)格為基金份額資產(chǎn)凈值加減一定的手續(xù)費(fèi)。
36. B
在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。
37. A
證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于欺詐客戶行為。
38. B
申請(qǐng)證券發(fā)行向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，申請(qǐng)證券上市向證券交易所提出申請(qǐng)。
39. C
證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
40. A
股票可以視為無期債券;各種證券的流動(dòng)性是不同的;證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益;債券的期限具有法律效力。
41. A
深證新指數(shù)是指樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成。
42. D
巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)。
43. B
成長(zhǎng)型基金追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。
44. D
股票是一種綜合權(quán)利證券。
45. B
證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過后實(shí)施。
46. A
選舉和罷免會(huì)員理事是會(huì)員大會(huì)的職責(zé)，而不是理事會(huì)的職責(zé)。
47. A
以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積金。
48. C
證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億。
49. A
操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
50. C
證券交易的原則是價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先。
51. A
賦予股東這種權(quán)利有兩個(gè)主要目的：一是能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例;二是能保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值。
52. D
美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)不包括金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)，分業(yè)經(jīng)營(yíng)是1933年世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后出現(xiàn)的。
53. A
基金管理費(fèi)從基金資產(chǎn)中扣除。
54. C
2002年12月31日，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開始發(fā)布中國(guó)債券指數(shù)系列。
55. D
發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。
56. C
首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用“超額配售選擇權(quán)(綠鞋)”機(jī)制。
57. D
中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指引》為例，其把上市公司按三級(jí)分類。
58. B
目前，與我國(guó)證券市場(chǎng)直接相關(guān)的金融遠(yuǎn)期交易是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易。
59. A
指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)同方向變動(dòng)。
60. B
長(zhǎng)期國(guó)債在資本市場(chǎng)上有著重要地位。短期國(guó)債在貨幣市場(chǎng)上占有重要地位。
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